相続・事業承継を含む相談機能の充実と全社員のFP資格取得推奨

「将来にわたり安心してお取引を継続いただけるよう、「家族サポート証券口座」の取扱いなど、高齢社会において求められるきめ細かなサービスの提供をすることで、地域に根差したお客様本位の業務運営を行っております。」

「また、わが国における少子高齢化の進行は、世代間の資産移転の必要性を高めており、相続・贈与を含む資産承継への対応が重要な課題となっています。当社では、「家族サポート証券口座」や「有価証券を活用した贈与スキーム」について、外部専門家と連携しながら助言・支援を行い、課題解決に対応しています。 なお、当事業年度末現在でファイナンシャル・プランナー資格取得率は77.5％、相続診断士資格取得率は79.0％であります。」

「高齢社会において求められるきめ細やかな投資家保護や将来にわたって安心安全なお取引を続けていただくために「家族サポート証券口座」の取扱いを開始するなど」

「なお、当事業年度末現在でファイナンシャル・プランナー資格取得率は74.1％、相続診断士資格取得率は73.4％であります。」

「当社は、お客様の利益の最大化を重要事項と位置づけ、中長期での資産形成のため、適切な助言・提案を行うよう努めております。そのためには、より専門性が高いスキルが求められることから、全社員に対してファイナンシャル・プランナーおよび相続診断士資格の取得を促進しております。なお、当事業年度末現在でファイナンシャル・プランナー資格取得率は79.0％、相続診断士資格取得率は74.8％であります。」

「②重点施策 １）資産運用の高度化 ２）資産形成支援の強化 ３）世代間の円滑な資産承継 ４）自己資金運用の効率的活用」

「わが国における「少子高齢化」傾向は、次世代資産移転の必要性を迫っており、外部ビジネスパートナーとの連携により「相続・贈与・整理」といった課題の解決にも努めてまいります。また、FP資格、相続診断士資格を取得するなど社員の金融プロフェッショナル化を図り、年金制度、税制の改正などの制度改正に対応し、お客様に適切なアドバイスを行うことができるよう、社員の資質向上に努めてまいります。」

「・「ウエルスマネジメントチーム」「コールセンター」を設け、お客様の利便性の強化を図ります。お客様の相続、事業承継等をサポートし、お客様の様々なご相談にお応えできる体制を整備いたします。 ・ＦＰ資格、相続診断士資格を取得するなど社員の金融プロフェッショナル化を図り、年金制度、税制の改正などの制度改正に対応し、お客様に適切なアドバイスを行うことが出来るよう、社員の資質向上に努めてまいります。」

「・「ウエルスマネジメントチーム」「コールセンター」を設け、お客様の利便性の強化を図ります。お客様の相続、事業承継等をサポートし、お客様の様々なご相談にお応えできる体制を整備いたします。」

「②　「ウェルスマネジメント・シニアサポートチーム」を設け、投資相談機能の強化 ・お客様の相続、事業承継等をサポートし、お客様の様々なご相談にお応えできる体制を整備いたします。 ・ＦＰ資格、相続診断士資格を取得するなど社員の金融プロフェッショナル化を図り、年金制度、税制の改正などの制度改正に対応し、お客様に適切なアドバイスを行うことが出来るよう、社員の資質向上に努めてまいります。」

「また、お客様の高齢化、税制の改正等によりニーズが高くなっている相続や事業承継に関する相談について、迅速かつ適切に対応するため「相続サポート」の専任担当者を増員したり、税理士事務所と提携するなどサービス体制の強化に努めており、相談依頼件数も増加しております。」

「②　「相続サポートチーム」の強化をはじめとした、相談機能の充実 ・お客様の相続・事業承継等をサポートする「相続サポートチーム」の強化など、相談機能を充実します。 ・全社員のＦＰ資格取得の推奨など、お客様の資産形成に適切なアドバイスをおこなうことが出来るよう、体制を強化します。」