コンプライアンス・顧客保護にかかる内部管理態勢の充実
FY2017-Q2に初出。6回の記載のうち3回が「前進」で、最初の「前進」はFY2019。直近の記載はFY2023。
テーマ全体が最も大きく悪化側へ動いたのは2023年。8社中2社が悪化側に。
直近の記載が「前進」なのは、ほかに2社。
- FY2023前進有価証券報告書
「内部通報窓口「‘ほっと’ダイヤル」をはじめ、職員向けアンケートの実施、コンプライアンス統括部によるコンプライアンス臨店の強化など、職員から様々な情報を収集する手段の整備・拡充に取り組んでおります。」
内部通報、職員アンケート、コンプライアンス臨店など、情報収集・監視手段を整備・拡充した。 - FY2021前進有価証券報告書
「あわせて、内部通報窓口「‘ほっと’ダイヤル」をはじめ、職員向けアンケートの実施、コンプライアンス統括部によるコンプライアンス臨店の強化など、職員から様々な情報を収集する手段の整備に取り組んでおります。」
CCO・コンプライアンス統括部による一元管理に加え、内部通報、職員アンケート、臨店指導を具体的に実施している。 - FY2019前進有価証券報告書
「コンプライアンスにつきましては、当行のコンプライアンスの最高責任者であるCCO（※）の統括管理のもと、コンプライアンス統括部(コンプライアンス統括部署)においてコンプライアンスに関して一元的に管理・指導を行っております。また、CCOを委員長とするコンプライアンス委員会において組織横断的な議論を行い、体制の整備・高度化を図ることでコンプライアンスを浸透させ、信頼される企業基盤の確立に繋げます。」
CCO、コンプライアンス統括部、コンプライアンス委員会を軸とする一元管理・組織横断的な態勢を具体化した。 - FY2018再掲有価証券報告書
「あわせて、皆さまから揺るぎない信頼をいただけますよう、環境保全や社会貢献等のCSR活動、コンプライアンスや顧客保護にかかる内部管理体制の一層の充実に当行グループの総力を挙げて取り組んでまいります。」
コンプライアンス、顧客保護、内部管理体制の充実を、CSR活動とともに継続的な重点課題としている。 - FY2017再掲有価証券報告書
「あわせて、皆さまから揺るぎないご信頼をいただけますよう、お客さま本位の業務運営及びコンプライアンスの徹底や顧客保護にかかる内部管理態勢の一層の充実に当行グループの総力を挙げて取り組んでまいります。」
コンプライアンスの徹底、顧客保護に加え、お客さま本位の業務運営を一体の取り組みとして再確認している。 - FY2017-Q2初出有価証券報告書
「コンプライアンスや顧客保護にかかる内部管理態勢の一層の充実に、当行グループの総力を挙げて取り組んでまいります。」
コンプライアンスと顧客保護に関する内部管理態勢を一層充実させる施策を初めて明示している。