投資ファンド・ＩＰＯファンド等の組成
FY2019に初出。20回の記載のうち9回が「前進」で、最初の「前進」はFY2022-Q1。直近の記載は2026-09-25。
直近の記載が「前進」なのは、ほかに4社。
- FY2026前進有価証券報告書
「これに加え、2026年３月に組成開始となった「UNIVA FUND」を軸としたエコシステムの構築を進め」
投資ファンドの組成について、UNIVA FUNDの組成開始という具体的な段階到達を記載している。ただし、M&A・資金調達案件のマッチング及び当局調整の遅延により当初計画どおりには進まなかった。 - FY2026-H1前進有価証券報告書
「「UNIVA FUND」の認知度を向上させるため、イベントの企画や情報発信の強化にも取り組みました。今後は、ブティック型証券会社としての専門性を活かし、大手証券会社とは一線を画したきめ細かな支援と資金調達、Ｍ＆Ａ戦略を提供してまいります。」
「UNIVA FUND」を軸とした体制を整備し、外部協力会社との連携、人員増強、イベント企画及び情報発信に進んでいる。ただし、当局との調整に時間を要し、開始は当初計画どおりには進んでいない。 - FY2025前進有価証券報告書
「国内の上場企業及び上場準備企業を支援する「UNIVA FUND」の組成に向けた準備を進めており」
投資ファンドの組成について、国内上場企業・上場準備企業を対象とする「UNIVA FUND」の具体的な組成準備に進んでいる。 - FY2025-H1前進有価証券報告書
「また、少人数私募債サービスを開始し、簡素な手続で迅速な資金調達の仲介サービス提供に取り組んでまいります。これに加え、IPO準備中の企業に対しては、資金調達の手法や戦略についてのコンサルティングも提供しており、資本政策や資金調達計画の最適化を支援しております。」
投資ファンド等に加え、少人数私募債の仲介サービスを開始し、IPO準備企業への資金調達・資本政策コンサルティングへサービス範囲を広げている。 - FY2023-Q1再掲有価証券報告書
「金融事業では、スターリング証券株式会社がコーポレート・ファイナンス、Ｍ＆Ａ仲介、成長戦略の提案などの投資銀行業務及び投資家向けの投資ファンドの運用を通じ、上場企業の課題解決支援や投資家への投資機会の創出に取り組んでまいりました。」
投資家向け投資ファンドの運用と、コーポレート・ファイナンス等の金融サービスを通じた投資機会の創出を継続している。 - FY2022再掲有価証券報告書
「具体的にはスターリング証券株式会社においては、金融ライセンスを活用したエクイティファイナンス引受けの拡大及び投資ファンドやアセット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得していく」
金融ライセンスを活用し、エクイティファイナンス引受けの拡大及び投資ファンド・アセット投資ファンドの組成により安定収益を得る計画を再確認している。 - FY2022-Q3再掲有価証券報告書
「スターリング証券株式会社は、エクイティ・ファイナンス、Ｍ＆Ａ仲介、成長戦略の提案などの投資銀行業務及び投資家向けの投資ファンドの組成・販売等を通じ、上場企業の課題解決支援や投資家への投資機会の創出に取り組んでまいります。」
投資ファンドについて、投資家向けの組成・販売を通じて投資機会を創出する方針を再確認している。 - FY2022-Q2再掲有価証券報告書
「スターリング証券株式会社は、コーポレート・ファイナンス、Ｍ＆Ａ仲介、成長戦略の提案などの投資銀行業務及び投資家向けの投資ファンドの運用を開始しております。」
投資家向け投資ファンドの運用開始と、ファンドを含む金融サービス展開を再確認している。 - FY2022-Q1前進有価証券報告書
「2021年３月31日付で金融庁より上記ライセンスが認可されましたので、今後これを活用したエクイティファイナンス引受けの拡大及び投資ファンドやアセット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得してゆく計画です。また、アセットマネジメント部門は投資家向けの投資ファンドの運用を開始いたします。」
スターリング証券の金融ライセンスが金融庁から認可され、エクイティファイナンス引受けの拡大、投資ファンド等の組成及び投資ファンド運用を進める段階に入っている。 - FY2020再掲有価証券報告書
「同社の金融ライセンスを十分に活用し、エクイティファイナンスの引受けの拡大、投資ファンドやアセット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得してゆく計画です。」
証券会社の金融ライセンスを活用し、エクイティファイナンス引受けの拡大と投資ファンド・アセット投資ファンドの組成を進める計画を再確認している。 - FY2020-Q2再掲有価証券報告書
「〔アセットマネジメント事業〕株式会社ノースエナジー（連結子会社） 太陽光・小型風力による再生可能エネルギー発電システムの販売及び運用、並びに、投資家ニーズにマッチした投資運用商品の開発やファンド組成を展開。」
アセットマネジメント事業において、再生可能エネルギーの運用に加え、投資運用商品の開発及びファンド組成を行う方針を再確認している。 - FY2020-Q1再掲有価証券報告書
「・資金運用分野：機関投資家向け資金運用、投資ファンドの組成運用」
証券事業において、機関投資家向け資金運用及び投資ファンドの組成・運用を行う方針を再確認している。 - FY2019初出有価証券報告書
「また、証券事業・アセットマネジメント事業では個人・法人向けの資金運用並びに投資ファンド、ＩＰＯファンドなどの組成を行い、幅広い分野に対応できる証券、アセットマネジメント機能を持つ投資銀行として展開してまいります。」
証券事業及びアセットマネジメント事業において、個人・法人向けの資金運用と投資ファンド・ＩＰＯファンド等の組成を行う施策を初めて明示している。