利益相反管理不全による行政処分・信頼毀損リスク

利益相反の特定・対処・モニタリングに失敗することで、行政処分や罰則、顧客・市場からの信頼低下につながるリスク。利益相反管理方針、研修、定期検証などによる継続的な管理を含む。