金融商品取引業の拡大に対応した内部監査・コンプライアンス態勢強化

第一種金融商品取引業の拡大を見据え、内部監査・コンプライアンス部門の人員拡充や、金融市場の急変を踏まえたリスク管理・管理体制の見直しを行うテーマ。金融商品取引業固有の規制・リスク管理態勢の整備を扱う。