顧客資産の分別管理不備による行政処分リスク

顧客資産の区分管理や金銭信託を適切に実施できないことにより、行政処分や顧客・市場からの信用低下につながるリスク。顧客資産保全に関する法令・規制上の管理義務への継続的な対応を扱う。