金融庁等による行政処分・信用低下リスク

金融商品取引業に関する法令違反等を原因として、金融庁等から行政処分を受け、信用低下や事業運営への悪影響が生じるリスク。金融商品取引業に固有の監督当局による処分リスクを扱う。