ドイツ当局、野村HDに5700万円罰金 議決権の報告義務に違反

ドイツ連邦金融監督庁BaFinは20日に、野村ホールディングスに対して32万ユーロ（約5700万円）の罰金を科すと発表した。対象はコメルツ銀の議決権の届け出が適切でなかったことにある。

コメルツ銀を巡ってはイタリアのウニクレディトが買収を進めており、野村HDは買付け期間中の5〜6月に議決権に関する届け出を期限内に決定・提出できなかったとされる。

ドイツ証券取引法では議決権が一定割合に達した場合、4取引日以内に発行体と当局へ報告する義務がある。届け出が提出されても修正が必要な場合は違反とみなされる。

野村HDはウニクレディトとの間でコメルツ銀株を対象とするスワップ取引などを手がけていたと報じられている。BaFinは議決権の報告義務が資本市場の透明性確保に資すると説明し、野村HDは規制順守を重く受け止めているとコメントしている。