Group-wide internal controls, integrated risk management and compliance
First written in FY2016. 6 of 11 entries say "Advanced", first in FY2017. Latest entry: FY2026.
- FY2026AdvancedAnnual report
「内部監査部門は、監査に関する専門知識を有する部長及び部員で構成されており、内部監査の実施、内部統制報告制度の評価及び内部通報の受付・調査を行っております。部員は総勢12名で、公認内部監査人（ＣＩＡ）、公認情報システム監査人（ＣＩＳＡ）、内部監査士（ＱＩＡ）及び公認不正検査士（ＣＦＥ）など内部監査に直接関係する有資格者は延べ10名となっております。」
リスクベース内部監査について、部員12名、関連資格保有者延べ10名、GIAS準拠・毎年の内部評価・5年ごとの外部評価という専門性と品質管理の仕組みを具体化した。 - FY2025AdvancedAnnual report
「内部監査部門においては、グループ会社を含めリスクベースによる内部監査を実施しております。その他、金融商品取引法第24条の４の４において要請される「財務報告に係る内部統制報告制度」に対応するため、全社的な取組みとして、財務報告に係る内部統制を整備・運用し、その実施状況について内部監査部門による独立的な評価を行いました。これらによって一層の業務品質の向上と財務上の不正誤謬の防止が図られました。」
グループ会社を含むリスクベース内部監査と、財務報告内部統制の独立評価を当期の実施状況として記載し、業務品質向上・不正誤謬防止につながったと説明している。 - FY2024重点監査領域の具体化Annual report
「監査役・監査役会は、当社グループの事業環境等を踏まえ、監査役会の監査計画における重点監査領域として「サイバーセキュリティリスク管理態勢」「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与防止態勢」「人材リスクへの対応状況」「海外拠点リスクへの対応状況」「当社グループのリスク管理態勢」の５項目を設定し、併せて、当社が親会社として、これらの重点監査領域に対する指導・監督機能を適切に発揮しているかをモニタリング対象としております。」
グループ横断の内部統制・リスク管理について、5つの重点監査領域と親会社としての指導・監督機能を監査対象として具体化した。 - FY2023-Q2事務リスク管理手法の具体化Annual report
「当企業グループでは、幅広い金融業務において大量に事務処理を行っておりますが、事務フローの改善、事務指導、研修等の実施や、表記方法の見直し等による手続き内容の明確化等事務水準の向上にも努めており、事務処理状況の定期的な点検等により事務レベルをチェックする体制等を整えております。」
グループ横断の内部統制・リスク管理について、事務フロー改善、事務指導・研修、手続きの明確化、定期点検という事務リスク管理の具体的手段を記載している。 - FY2023-Q1AdvancedAnnual report
「また、お客さま本位の業務運営に反した行為等のコンダクトリスクに対して、ミスコンダクト事案の広範な補足やリスク軽減策の実施等の管理体制の高度化に努めております。」
従来のグループ横断的な内部統制・リスク管理に加え、コンダクトリスクについてミスコンダクト事案の把握とリスク軽減策を含む管理体制の高度化を明示している。 - FY2022AdvancedAnnual report
「経営意思決定に資するためのリスク管理の手法として、機動的なストレステスト、リスクのヒートマップ化、子会社の個別リスクに対応するリスク点検会議の3本柱を重視しています。」
グループ横断の内部統制・リスク管理について、リスクアペタイトによるトップダウンとリスク評価によるボトムアップ、ストレステスト、ヒートマップ、リスク点検会議という具体的な管理手法を示している。 - FY2021AdvancedAnnual report
「内部監査部門においては、グループ会社を含めた総合的な内部監査を実施しております。その他、金融商品取引法第24条の４の４において要請される「財務報告に係る内部統制報告制度」に対応するため、全社的な取組みとして、財務報告に係る内部統制を整備・運用し、その実施状況について内部監査部門による独立的な評価を行いました。」
グループ会社を含む内部監査、財務報告内部統制の整備・運用・独立評価を当期の実施状況として記載している。 - FY2019RestatedAnnual report
「内部監査部門においては、グループ会社を含めた総合的な内部監査を実施しております。その他、金融商品取引法第24条の４の４において要請される「財務報告に係る内部統制報告制度」に対応するため、全社的な取組みとして、財務報告に係る内部統制を整備・運用し、その実施状況について内部監査部門による独立的な評価を行いました。」
グループ会社を含む内部監査、財務報告内部統制の整備・運用・独立評価を継続している。 - FY2018RestatedAnnual report
「内部監査部門においては、グループ会社を含めた総合的な内部監査を実施しております。その他、金融商品取引法第24条の４の４において要請される「財務報告に係る内部統制報告制度」に対応するため、全社的な取組みとして、財務報告に係る内部統制を整備・運用し、その実施状況について内部監査部門による独立的な評価を行いました。」
グループ会社を含む内部監査、財務報告内部統制の整備・運用・独立評価を実施したという統治運用を再確認している。 - FY2017AdvancedAnnual report
「内部監査部門においては、グループ会社を含めた総合的な内部監査を実施しております。その他、金融商品取引法第24条の４の４において要請される「財務報告に係る内部統制報告制度」に対応するため、全社的な取組みとして、財務報告に係る内部統制を整備・運用し、その実施状況について内部監査部門による独立的な評価を行いました。」
グループ会社を含む内部監査、財務報告に係る内部統制の整備・運用・独立評価を実施したと記載している。 - FY2016First statedAnnual report
「As its basic risk-management policy, the Group identifies and analyzes the various risks at each Group company and works to manage them in an appropriate and integrated manner in order to ensure financial soundness and the proper conduct of operations.」
Describes group-wide management through the executive responsible for risk management, the risk-management function, internal audit and the Group Information Systems Committee.