スパークス・グループ（8739）・リスク再掲
国内外の金融規制・行政処分・訴訟
FY2016に初出。4回の記載のうち3回が「再掲」。直近の記載はFY2020。
4記載
5年にわたる
0うち適時開示
動きの推移
同じテーマの他社
カード・銀行・証券・保険等の金融サービス規制対応34社が書いているテーマ・逆風38社・追い風0社
テーマ全体が最も大きく悪化側へ動いたのは2025年。10社中2社が悪化側に。
直近の記載が「再掲」なのは、ほかに24社。
尾根＝前進を書いた年、谷＝悪化を書いた年。奥ほど前向きな会社。 ドラッグで回転、スクロールで拡大、右ドラッグで移動。スマホは2本指で回転・拡大（1本指はページのスクロール）。
比べている34社のうち14社を表示しています。上の文は34社すべてから計算しています。全記録提出書類・適時開示・報道、新しい順
- FY2020再掲有価証券報告書
「このような事態が生じた場合には、その内容によっては通常の業務活動が制限されたり、行政処分などを理由として顧客が資産を引き揚げたりするおそれがあります。」
国内外の金融規制、行政処分、法令改正及び訴訟等が事業・顧客資産に影響するリスクと、グループ横断のコンプライアンス体制を再確認している。 - FY2018再掲有価証券報告書
「また、韓国、香港、バミューダ及びケイマン等におきましても資産運用業等を営んでおりますので、それぞれの国や地域における法令や諸規則を遵守する必要があります。」
国内外の金融規制、行政処分及び訴訟等が業績に影響する可能性を、コンプライアンス体制の説明とともに再確認している。 - FY2017再掲有価証券報告書
「当社グループは、日本においては、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言業、第一種金融商品取引業及び第二種金融商品取引業に加え、それらに関連あるいは付随する業務を営んでおりますので、金融商品取引法を始めとする各種の法令や諸規則を遵守する必要があります。」
国内外の金融規制、行政処分及び訴訟等が業績に影響する可能性を、コンプライアンス体制の説明とともに再確認している。 - FY2016初出有価証券報告書
「当社グループは、日本においては、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言業、第一種金融商品取引業及び第二種金融商品取引業に加え、それらに関連あるいは付随する業務を営んでおりますので、金融商品取引法を始めとする各種の法令や諸規則を遵守する必要があります。」
日本、韓国、香港、バミューダ、ケイマンの法令改正・解釈変更や行政処分をリスクとしている。