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条件付き
どれだけ断定的に書かれているかです。関東財務局による行政処分に基づく業務改善報告書の提出
対象となる主体
株式会社千葉銀行、ちばぎん証券株式会社
対象拠点・対象製品
仕組債の勧誘販売に係る金融商品仲介業務、仕組債の勧誘販売
発生2023年7月24日
（業務改善報告書を提出した日）
認知・通知受領2023年6月23日
（関東財務局から行政処分を受けた日）
同日提訴・処分2023年6月23日
31日後この開示2023年7月24日
会社は、発生した当日にこの書類で開示しています。
原因
千葉銀行では投資者保護上の問題が認められる状況、ちばぎん証券では適合性原則に抵触する業務運営の状況
会社の対応
調査体制
広範囲にわたり調査を行っているが、第三者委員会・特別調査委員会等の記載はない
再発防止策
改善・再発防止に向けた取組み
役員の責任
関与者の処分等について改めて知らせる予定
関係する手続き
種類
行政処分（業務改善命令）
裁判所・当局
関東財務局
今後の見通し
引き続き全社をあげて改善・再発防止に取り組み、お客さまをはじめ関係者からの信頼回復に努める。改善・再発防止に向けた取組み及び関与者の処分等は改めて知らせる
続報の予定
改善・再発防止に向けた取組み及び関与者の処分等について、改めて知らせる予定
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 事象の名称 | 関東財務局による行政処分に基づく業務改善報告書の提出 |
| 発生日 | 2023年7月24日（業務改善報告書を提出した日） |
| 認知日・通知受領日 | 2023年6月23日（関東財務局から行政処分を受けた日） |
| 対象となる主体 | 株式会社千葉銀行、ちばぎん証券株式会社 |
| 対象拠点・対象製品 | 仕組債の勧誘販売に係る金融商品仲介業務、仕組債の勧誘販売 |
| 原因 | 千葉銀行では投資者保護上の問題が認められる状況、ちばぎん証券では適合性原則に抵触する業務運営の状況 |
| 訴訟・手続きの種類 | 行政処分（業務改善命令） |
| 裁判所・当局 | 関東財務局 |
| 提訴日・処分日 | 2023年6月23日 |
| 調査体制 | 広範囲にわたり調査を行っているが、第三者委員会・特別調査委員会等の記載はない |
| 再発防止策 | 改善・再発防止に向けた取組み |
| 役員の責任 | 関与者の処分等について改めて知らせる予定 |
| 今後の見通し | 引き続き全社をあげて改善・再発防止に取り組み、お客さまをはじめ関係者からの信頼回復に努める。改善・再発防止に向けた取組み及び関与者の処分等は改めて知らせる |
| 続報の予定 | 改善・再発防止に向けた取組み及び関与者の処分等について、改めて知らせる予定 |
この書類が述べていない項目（11件）
業績への影響額計上する会計期間業績予想への影響原告被告請求額・課徴金額回収不能または回収遅延のおそれが生じた債権の額停止した業務再開予定日異動前の議決権所有割合異動後の議決権所有割合
会社がこの書類で述べていない項目です。空欄にしたり、他の資料や推測で補ったりはしません。
会社が挙げている理由
会社自身の説明です。数値から推測したものではありません。仕組債の勧誘販売に関して、千葉銀行では投資者保護上の問題、ちばぎん証券では適合性原則に抵触する業務運営が認められ、関東財務局から業務改善命令を受けたため。
このページの読み方
これは書類そのものではありません会社が提出した開示をKomoriが読み、要約しています。数値は会社が述べたとおりで、監査を受けたものではありません。
重みは評価ではありません会社が市場に伝えていた内容をどれだけ変えるかを測ったものです。株式に対する見方ではありません。
訂正されることがあります会社が同じ開示を出し直した場合、このページは訂正後の内容から作り直され、訂正番号が繰り上がります。