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ゆうちょ銀行（7182）・リスク顕在化

高齢顧客向け投資信託販売における管理者承認不備

FY2020に初出。1回の記載のうち1回が「顕在化」で、最初の「顕在化」はFY2020。直近の記載はFY2020。

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動きの推移
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全記録提出書類・適時開示・報道、新しい順
  1. FY2020顕在化有価証券報告書

    「当行グループ及び日本郵便株式会社において、ご高齢のお客さまへの投資信託の販売に関し、社内規則で定められた「勧誘前」と「申込受付前」の管理者承認のうち、「勧誘前」承認を怠っていたという事案が発生しました。」

    高齢顧客への投資信託販売で、社内規則上の勧誘前承認を怠る事案が発生した。事後調査、アフターフォロー、研修・販売ツール・監査態勢等の再発防止策も記載されている。
一緒に動いた変遷

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報道
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