UMC Electronics (6615) · RiskMitigated
Risk of a FSA Surcharge Order for Violating Disclosure Regulations
First written in FY2020-Q3. 1 of 3 entries say "Materialised", first in FY2021-Q3. Latest entry: FY2021.
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Risk of Disclosure Inspections and Surcharge Administrative Sanctions by the Securities and Exchange Surveillance CommissionA theme 5 companies write about · 5 as a headwind · 0 as a tailwind
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- FY2021MitigatedAnnual report
「なお、課徴金は2021年４月12日付にて全額納付完了しております。」
開示規制違反に係る課徴金396百万円の勧告・計上後、2021年4月12日に全額納付が完了し、納付に関する未解決状態が解消している。 - FY2021-Q3MaterialisedAnnual report
「その後、証券取引等監視委員会による調査を経て、2021年１月29日付にて、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、当社に対する３億96百万円の課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った旨の公表がなされました。」
開示規制違反に係る課徴金納付命令の可能性として開示されていた事象について、証券取引等監視委員会による3億96百万円の納付命令勧告が実際に公表された。 - FY2020-Q3First statedAnnual report
「今後、当社は金融庁から開示規制違反に係る課徴金の納付命令を受ける可能性があります。なお、その結果によっては当社グループの業績に影響を与える可能性がありますが、現時点ではその影響を合理的に見積ることは困難であり、当社グループの財政状態及び経営成績に与える影響は明らかではありません。」
過年度の訂正報告書提出を受け、金融庁から課徴金納付命令を受ける可能性と、業績・財政状態への影響を合理的に見積もれない状況を初めて開示している。