# ＫＯＺＯホールディングス（9973） 第三者割当により発行された第16回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9973/disclosure/20260501516552
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2026-05-01
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企業ページ: https://komori.app/company/9973

## 何が変わったか

2026年4月に、第16回新株予約権が5,000個行使され、新株50万株が交付された。月末時点の未行使分は4万5,000個となった。

## 会社が挙げた理由

会社は月間行使状況を報告しているが、行使の理由や資金使途は記載していない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付第16回新株予約権の行使状況
- 発行・処分する株式数: 新株500,000株（2026年4月の交付株式数）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド（既発行新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.2％（行使制限に係る行使比率）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"294,621,340株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 各行使請求に関する通知を会社が受領した日の前取引日の終値の92％相当額（1円未満切捨て）に修正。ただし同日に修正がない場合は直前の終値。
- 行使価額: 2026年4月の行使価額は23.0円、24.0円、25.0円、40.0円。終値の92％相当額に修正される条項あり。修正の下限はnot_disclosed。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数50,000個、2026年4月中の行使5,000個、月末未行使45,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を報告。すべての回号を合算した交付株式数は500,000株、発行の払込時点における上場株式数は239,821,340株、行使制限に係る行使比率は0.2％。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2025年4月9日発行の第16回新株予約権（第三者割当、行使価額修正条項付）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第16回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「当社が2025年4月9日に発行した…第16回新株予約権…の2026年4月における月間行使状況について」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「対象月間の交付株式数 500,000株／4月27日 新株（株）500,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2026年4月における月間行使状況について」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「行使制限に係る行使比率（①/②） 0.2％」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：294,621,340株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第16回新株予約権／発行総数50,000個」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第16回新株予約権」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「前取引日の…終値の92％に相当する金額の1円未満の端数を切り捨てた金額に修正」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額 40.0、23.0、24.0、25.0円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第16回新株予約権の行使価額は…終値の92％に相当する金額…に修正されます」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当により発行された第16回新株予約権」）