# ＫＯＺＯホールディングス（9973） 第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9973/disclosure/20240902580103
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-09-02
Komoriの読み（0-100）: 70
企業ページ: https://komori.app/company/9973

## 何が変わったか

第三者割当で発行した第14回新株予約権17,300個がすべて行使され、1,730,000株が新たに発行された。これにより、同新株予約権の未行使残高はゼロとなった。

## 会社が挙げた理由

第14回新株予約権の全ての行使が完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付第14回新株予約権の行使完了
- 発行・処分する株式数: 新株1,730,000株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 総額597百万円（差引手取概算額はnot_disclosed）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド（17,300個の行使）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 約0.7%（1,730,000株／対象月の前月末時点の発行済株式数238,091,340株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"238,091,340株","revised_forecast":"239,821,340株","change":"1,730,000株","change_rate":"約0.7%","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額18円。修正条項の詳細および修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数340,000個、前回開示後の行使17,300個、未行使残0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年2月2日：第三者割当による第14回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行（詳細な金額はnot_disclosed）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使完了に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「前回開示後からの交付株式数」「現時点時点における未行使新株予約権数 0個（行使完了）」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「前回開示後からの交付株式数 1,730,000株」「新株（株）1,730,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2024年２月２日に発行した…第14回新株予約権の全ての行使が本日をもって完了」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「前回開示後からの交付株式数 1,730,000株」「対象月の前月末時点における発行済株式数：238,091,340株」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2024年９月２日現在、発行済株式総数239,821,340株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第14回新株予約権」「発行総数340,000個」「前回開示後から行使された新株予約権の数及び新株予約権の発行総数に対する行使比率」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達した資金は、総額597百万円となりました」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円）18」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第14回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」」）