# ＫＯＺＯホールディングス（9973） 第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9973/disclosure/20240529512850
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-05-29
Komoriの読み（0-100）: 69
企業ページ: https://komori.app/company/9973

## 何が変わったか

2024年5月に、第14回新株予約権が34,500個行使され、新株3,450,000株が交付された。これにより、未行使の新株予約権は前月末の207,800個から173,300個に減少した。

## 会社が挙げた理由

2024年2月2日に発行した第14回新株予約権について、2024年5月29日に大量行使が行われたため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使
- 発行・処分する株式数: 月初からの交付株式数：新株3,450,000株、移転自己株式0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド（本新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 月初から行使された新株予約権の行使比率：発行総数340,000個に対して10.1％。発行済株式総数に対する今回の交付株式数の比率は記載なし
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"対象月の前月末時点：219,041,340株","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 5月の行使価額は16.0円または17.0円。修正条項の詳細・下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数340,000個、月初からの行使34,500個、現時点の未行使173,300個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年2月2日：第三者割当による行使価額修正条項付第14回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行（発行価額・金額は本書類ではnot_disclosed）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年５月29日における大量行使について」／「６．月初からの行使状況」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「月初からの交付株式数　3,450,000株」／表の「新株（株）」欄」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「月初から行使された新株予約権の数」／「前月末時点における未行使新株予約権数」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：219,041,340株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社小僧寿し 第14回新株予約権」／「発行総数340,000個」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に「調達する資金の額」または「差引手取概算額」の記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当により発行された第14回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「表の「行使価額（円）」欄：16.0、17.0」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第14回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当により発行された第14回新株予約権」」）