# ＫＯＺＯホールディングス（9973） 第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9973/disclosure/20240301546981
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-03-01
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/9973

## 何が変わったか

マッコーリー・バンク・リミテッドに割り当てた第14回新株予約権について、2024年2月に99,700個が行使され、新株9,970,000株が交付された。月末時点の未行使残は240,300個となった。

## 会社が挙げた理由

2024年2月における第14回新株予約権の月間行使状況を知らせるため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況
- 発行・処分する株式数: 対象月間の交付株式数：9,970,000株（新株）。移転自己株式：記載なし。
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 行使制限に係る行使比率：4.8％（交付株式数9,970,000株／発行時点の上場株式数205,821,340株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"205,821,340株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 17.0円または18.4円（対象月間の行使実績）。修正条項の詳細は本書類ではnot_disclosed。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数340,000個、対象月間中の行使99,700個、対象月末の未行使240,300個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年1月17日公表：第三者割当による行使価額修正条項付第14回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行。金額は本書類ではnot_disclosed。
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第14回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「当社が2024年２月２日に発行した…第14回新株予約権の2024年２月における月間行使状況について」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「対象月間の交付株式数 9,970,000株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「対象月間中に行使された新株予約権の数及び新株予約権の発行総数に対する行使比率：99,700個…（発行総数340,000個に対する割合：29.3％）」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「行使制限に係る行使比率（①/②） 4.8％」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：205,821,340株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「株式会社小僧寿し 第14回新株予約権；2024年1月17日公表の「第三者割当による行使価額修正条項付第14回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行に関するお知らせ」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額 18.4円；行使価額 17.0円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第14回新株予約権（行使価額修正条項付）；行使価額 18.4円；行使価額 17.0円」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする第14回新株予約権」）