# ＫＯＺＯホールディングス（9973） 第三者割当により発行された第13回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9973/disclosure/20230621507869
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-06-21
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企業ページ: https://komori.app/company/9973

## 何が変わったか

第13回新株予約権について、前回開示後に1,700,000株が交付され、残っていた17,000個がすべて行使された。これにより、同新株予約権の行使が完了した。

## 会社が挙げた理由

第13回新株予約権の大量行使および行使完了を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付第13回新株予約権の行使状況報告
- 発行・処分する株式数: 前回開示後からの交付株式数：1,700,000株（新株1,700,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 第12回及び第13回新株予約権の発行及び権利行使により調達した資金：総額419百万円。第13回新株予約権単独の差引手取概算額はnot_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（第13回新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 前回開示後の交付株式数1,700,000株。対象月の前月末時点の発行済株式数203,121,340株に対する比率は約0.84％
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"203,121,340株（2023年5月末時点）","revised_forecast":"205,821,340株（2023年6月21日現在）","change":"2,700,000株増加（第12回及び第13回新株予約権の行使による増加とみられるが、本開示は内訳を明示していない）","change_rate":"約1.33％","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 16.8円（6月15日～6月21日および6月21日の行使価額）。修正条項の詳細および下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数45,000個。前回開示後に17,000個を行使し、現時点の未行使残は0個（行使完了）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年11月21日発行：第三者割当による第13回新株予約権（行使価額修正条項付）、2022年11月21日発行：第三者割当による第12回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第13回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年６月21日における大量行使」「本日をもって全ての行使が完了」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「前回開示後からの交付株式数 1,700,000株」「新株（株）1,500,000」「新株（株）200,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「前回開示後から」「前回開示時点における未行使新株予約権数」「現時点における未行使新株予約権数 0個（行使完了）」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「前回開示後からの交付株式数 1,700,000株」「対象月の前月末時点における発行済株式数：203,121,340株」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年６月21日現在、発行済株式総数205,821,340株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第三者割当による第12回新株予約権…及び第13回新株予約権…の発行及び権利行使」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行及び権利行使により調達した資金は、総額419百万円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第13回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第13回新株予約権」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第13回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円）…17.4」「17.1」「16.8」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第13回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第13回新株予約権」」）