# ＫＯＺＯホールディングス（9973） 第三者割当により発行された第13回新株予約権（行使価額修正条項付）の 月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9973/disclosure/20230501557402
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-05-01
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/9973

## 何が変わったか

2023年4月に、第13回新株予約権6,500個が行使され、新株65万株が交付された。月末時点の未行使新株予約権は38,500個となった。

## 会社が挙げた理由

会社は、2022年11月21日に発行した第13回新株予約権について、2023年4月の月間行使状況を報告している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第13回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況
- 発行・処分する株式数: 対象月間の交付株式数：650,000株（新株650,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（2022年11月21日発行）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.3％（行使制限に係る行使比率）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"201,321,340株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 15.6円または15.9円（対象月間の行使状況に記載）；修正条項の詳細・下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数45,000個、対象月間行使6,500個、対象月末未行使38,500個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年11月4日公表：第12回及び第13回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行、新株予約権の買取契約の締結、無担保ローン契約の締結
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第13回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年４月における月間行使状況について」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「対象月間の交付株式数 650,000株」「新株（株）650,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2022年11月21日に発行した…第13回新株予約権の2023年4月における月間行使状況」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「行使制限に係る行使比率（①/②）…0.3％」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：201,321,340」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第13回新株予約権」「2022年11月4日公表の『第三者割当による第12回及び第13回新株予約権…の発行』」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第13回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第13回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「表中の「行使価額（円）15.6」「15.9」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第13回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする新株予約権の行使状況であること」）