# グループ全体のコンプライアンス・リスク管理体制｜トーカイ（9729）の変遷 Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9729/threads/f6fef14cf116 企業ページ: https://komori.app/company/9729 ## 経過 - FY2016 初出 「当社取締役会において内部統制システム構築の基本方針を決定し、適宜その内容の見直しを行っております。本基本方針の中で、当社グループの取締役、監査等委員、執行役員及び社員の役割と責任を明確に規定し、グループ全体での業務の適正の確保に努めております。」 — 内部統制基本方針、コンプライアンスマニュアル、内部通報、リスク管理委員会などをグループ横断で運用している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2015-fy) - FY2017 再掲 「当社取締役会において内部統制システム構築の基本方針を決定し、適宜その内容の見直しを行っております。本基本方針の中で、当社グループの取締役、監査等委員、執行役員及び社員の役割と責任を明確に規定し、グループ全体での業務の適正の確保に努めております。」 — 内部統制基本方針、コンプライアンスマニュアル、内部通報制度、リスク管理委員会等を通じたグループ横断の管理体制を継続して記載している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2016-fy) - FY2018 再掲 「平成21年４月に「リスク管理基本規程」を制定し、当社の認識するリスクを、その性格によって「戦略リスク」「財務リスク」「ハザードリスク」「オペレーショナルリスク」の４種類に分類のうえ、重点管理項目を設定し、検証しております。」 — 内部統制、コンプライアンス、4分類のリスク管理およびグループ横断の検証体制を継続している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2017-fy) - FY2021 前進 「リスク管理委員会では、毎期、経営を取り巻く各種リスクの中から、特に重要性が高いリスクについて、「リスクの特定」（顕在化している、もしくは、潜在的なリスクの把握）、「リスクの評価」（リスクの大きさ・程度を定量化）、「リスクの抑制」（受容・移転・低減・回避等）の観点から審議を行い、優先的に取り組むべきリスクを重点管理項目としております。」 — 従来の内部統制・コンプライアンス・リスク管理の継続に加え、リスクの定量評価、重点管理項目化、取締役会承認および期中・期末評価という管理プロセスを明示している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2020-fy) - FY2022 再掲 「中長期的に影響を受ける可能性のあるリスクや当社グループ内で共通するリスクについてもグループ横断的な対応状況の確認が行われ、体制強化に努めております。」 — リスクの特定・評価・抑制、取締役会承認およびグループ横断的な対応確認による管理プロセスを継続している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2021-fy) - FY2023 前進 「また、当社グループでは、法令遵守・企業倫理の徹底を目的に「トーカイグループ コンプライアンスマニュアル」を制定（最終改訂：2023年４月）し、グループ全体でのコンプライアンス意識の向上を図っております。」 — グループ全体のコンプライアンス体制について、コンプライアンスマニュアルを2023年４月に最終改訂したことを記載している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2022-fy) - FY2024 前進 「また、当社グループでは、法令遵守・企業倫理の徹底を目的に「トーカイグループ コンプライアンスマニュアル」を制定（最終改訂：2024年４月）し、グループ全体でのコンプライアンス意識の向上を図っております。」 — グループ全体のコンプライアンスマニュアルを2024年４月に最終改訂した。リスク管理委員会、コンプライアンス委員会、内部監査室および取締役会による検証・情報共有も開示している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2023-fy) - 2026-06-01 再掲 「当社グループでは、毎期、経営を取り巻く各種リスクを抽出・分析し、重点管理項目を策定・検証・評価することにより、リスクの把握・発生の未然防止に継続的に取り組んでおります。」 — グループ全体のリスクの抽出・分析、重点管理項目の策定・検証・評価およびリスク管理委員会・取締役会による検証を継続している。 (https://komori.app/company/9729/disclosure/20260529554059) - FY2026 前進 「また、当社グループでは、法令遵守・企業倫理の徹底を目的に「トーカイグループ コンプライアンスマニュアル」を制定（最終改訂：2026年４月）し、グループ全体でのコンプライアンス意識の向上を図っております。」 — コンプライアンスマニュアルを2026年４月に改訂した。加えて、重点管理項目の定期評価、内部監査室によるリスク全般の監査、リスク管理委員会・取締役会によるモニタリングを開示している。 (https://komori.app/company/9729/filing/2025-fy) - 2026-06-26 再掲 「サステナビリティ委 員 会 リスク管理委員会 コンプライアンス委員会 報告 指示・監督 環境委員会」 — サステナビリティ委員会、リスク管理委員会、コンプライアンス委員会および環境委員会を、内部監査室・管理部門・各事業部門との関係を含むグループ管理体制として再掲している。 (https://komori.app/company/9729/disclosure/20260618574120) - 2026-10-19 再掲 「サステナビリティ委員会　リスク管理委員会　コンプライアンス委員会　環境委員会」 — 模式図において、サステナビリティ委員会、リスク管理委員会、コンプライアンス委員会および環境委員会を含むグループの管理体制を再掲している。 (https://komori.app/company/9729/disclosure/20261015551716)