# 内部統制・コンプライアンス体制の整備｜ニシオホールディングス（9699）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「各プロフィットでは、実際の職務執行にあたって法令・定款・経営理念・社是を遵守するための業務手順・マニュアルが定められ、各プロフィットの管理担当者がその手順通りに業務が行われているかどうかをチェックしております」 — 部門別の手順・マニュアル、管理担当者によるチェック、内部監査、内部通報制度などを通じた内部統制・コンプライアンス体制を記載している。 (https://komori.app/company/9699/filing/2015-fy)
- FY2017 再掲 「各プロフィットでは、実際の職務執行にあたって法令・定款・経営理念・社是を遵守するための業務手順・マニュアルが定められ、各プロフィットの管理担当者がその手順通りに業務が行われているかどうかをチェックしております。」 — 部門別手順・マニュアル、管理担当者のチェック、監査室による内部監査を含む内部統制体制を再掲している。 (https://komori.app/company/9699/filing/2016-fy)
- FY2018 再掲 「各プロフィットでは、実際の職務執行にあたって法令・定款・経営理念・社是を遵守するための業務手順・マニュアルが定められ、各プロフィットの管理担当者がその手順通りに業務が行われているかどうかをチェックしております。」 — 部門別の手順・マニュアル、管理担当者によるチェック、監査室による内部監査を含む内部統制体制を再掲している。 (https://komori.app/company/9699/filing/2017-fy)
- FY2019 再掲 「各プロフィットでは、実際の職務執行にあたって法令・定款・経営理念・社是を遵守するための業務手順・マニュアルが定められ、各プロフィットの管理担当者がその手順通りに業務が行われているかどうかをチェックしております。」 — 部門別の手順・マニュアル、管理担当者のチェック、監査室による内部監査を含む内部統制体制を再確認している。 (https://komori.app/company/9699/filing/2018-fy)
- FY2023 再定義 「各事業会社が責任を持って進め、当社が全体的なチェックを行っております。」 — 内部統制・コンプライアンス体制について、持株会社移行後の各事業会社主体の運営と、持株会社による全体チェックという役割分担を示している。 (https://komori.app/company/9699/filing/2022-fy)