# ギックス（9219） 第三者割当による第5回～第7回新株予約権（行使価額固定型）の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/9219/disclosure/20251009570952
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-10-10
Komoriの読み（0-100）: 37
企業ページ: https://komori.app/company/9219

## 何が変わったか

2025年9月24日に決議した第5回～第7回新株予約権について、割当先から発行価額総額の払込みが完了した。新株予約権はマッコーリー・バンク・リミテッドに割り当てられ、全て行使されると最大40万株の新株発行となる。

## 会社が挙げた理由

2025年9月24日開催の取締役会で決議した本新株予約権について、発行価額の総額の払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第５回～第７回新株予約権（行使価額固定型）の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数合計400,000株（第５回100,000株、第６回100,000株、第７回200,000株）
- 発行価額・処分価額: 第５回新株予約権1個当たり421円、第６回新株予約権1個当たり229円、第７回新株予約権1個当たり67円
- 発行価額の総額: 784,000円
- 調達する資金の額: 1,084,335,500円（差引手取概算額）
- 発行諸費用の概算額: 6,448,500円
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2025年10月10日
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド（4,000個）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第５回1,800円、第６回2,500円、第７回3,300円。いずれも行使価額の修正なし。株式分割等の一定の事由による調整あり。
- 行使期間: 2025年10月14日から2028年10月13日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数4,000個（第５回1,000個、第６回1,000個、第７回2,000個）。未行使残はnot_disclosed。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第５回～第７回新株予約権（行使価額固定型）の発行」／「本新株予約権については、いずれも行使価額の修正は行われません」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本日付で本新株予約権に係る発行価額の総額（784,000円）の払込みが完了したことを確認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当該発行による潜在株式数 400,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2025年9月24日開催の取締役会において決議いたしました」／「払込完了に関するお知らせ」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「潜在株式数 400,000株」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「希薄化率や希薄化の妥当性に関する記載なし」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第５回乃至第７回新株予約権」／「第５回新株予約権」「第６回新株予約権」「第７回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「資金の具体的な使途に関する記載なし」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達資金の額 1,084,335,500円（差引手取概算額）」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッド（以下『割当先』）」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「割当先選定理由に関する記載なし」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドに対して、第三者割当の方法によって行います」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の確認に関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドに対して、第三者割当の方法によって行います」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「「発行価額 総額784,000円」／「当初行使価額は…1,800円…2,500円…3,300円」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第５回新株予約権１個当たり421円…第６回…229円…第７回…67円」／「当初行使価額は…1,800円…2,500円…3,300円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 行使価額は固定（原文: 「「行使価額固定型」／「いずれも行使価額の修正は行われません」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 記載なし（原文: 「保有方針・ロックアップに関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「企業行動規範上の手続に関する記載なし」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「業績への影響に関する記載なし」）