# グループ内の内部統制とリスク管理体制の強化｜栗林商船（9171）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「グループ各社によるリスク管理体制を構築し、業務および財務等におけるグループ内統一のルールについて適宜見直しを進め、当社グループの業務の適正を確認してまいります。」 — グループ共通ルール、子会社のリスク管理、内部監査などを通じて業務の適正を確認する方針を記載している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2015-fy)
- FY2017 前進 「グループ各社のリスク管理体制を確立し、業務および財務などにおける全社的な内部統制を行い、適宜見直すことで、業務の適正を確保して不祥事の発生を防止します。」 — グループ各社のリスク管理、全社的内部統制、規程の見直しに加え、内部監査・内部統制委員会による運用状況を記載している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2016-fy)
- FY2018 前進 「当社では内部統制の基本方針およびコンプライアンス委員会規程に、当社およびグループ各社のコンプライアンス委員会の設置が明示され、定期的に委員会が開催されております。また、監査役が出席して定期的に開催される内部統制委員会では、内部監査部門からの報告および法令・社内規程等の遵守状況が審議され、必要な対応がとられております。」 — グループ各社のリスク管理・内部統制について、各社への委員会設置、定期開催、内部統制委員会での審議、内部監査報告に基づく対応という運用実績を記載している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2017-fy)
- FY2019 再掲 「グループ各社のリスク管理体制を確立し、業務および財務などにおける全社的な内部統制を行い、適宜見直すことで、業務の適正を確保して不祥事の発生を防止します。」 — グループ各社のリスク管理、全社的内部統制、規程の見直しによって業務の適正を確保する方針を再確認している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2018-fy)
- FY2020 再掲 「当社及びグループ各社のリスク管理体制を確立し、業務及び財務などにおける全社的な内部統制を行い、適宜見直すことで、業務の適正を確保して不祥事の発生を防止してまいります。」 — グループ各社のリスク管理、全社的内部統制、規程の見直しによって業務の適正を確保する方針を再確認している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2019-fy)
- FY2021 前進 「当社及び当社グループ各社の事業を取り巻く様々なリスクを適切に管理しリスク事象の報告を漏れなく実施させる体制を確立、浸透、定着を図るために、代表取締役社長を委員長、常勤取締役、常勤監査役で構成された「リスクマネジメント委員会」を設置しております。」 — 従来の内部統制・コンプライアンス体制に加え、取締役会直下のリスクマネジメント委員会を設置し、リスク報告・管理体制を具体化している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2020-fy)
- FY2022 前進 「内部統制委員会は原則、毎月１回開催し、その進捗状況および内部統制システムの運用上見出された問題点等の是正・改善状況ならびに必要に応じて講じられた再発防止策への取組状況を報告し、運用状況についてモニタリングを行っています。」 — リスクマネジメント委員会の下部組織として、内部統制委員会の月次開催、問題点の是正・改善、再発防止策のモニタリング、取締役会への報告を具体的に記載している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2021-fy)
- FY2023 前進 「当社グループでは、気候変動リスクのみならず、事業全般に関する主要なリスクの影響度と発生頻度に基づいたリスクマップを作成し、その対応策の策定を行っております。」 — 従来のリスクマネジメント委員会・内部統制委員会による管理に加え、リスクの影響度と発生頻度に基づくリスクマップの作成と対応策策定を実施している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2022-fy)
- FY2024 再掲 「グループ各社のリスクマネジメントを確立し、業務および財務などにおける全社的な内部統制を行い、適宜見直すことで、財務報告の信頼性を確保しております。」 — リスクマネジメント、全社的内部統制、内部監査結果の是正・改善および取締役会への報告を通じて、財務報告の信頼性を確保する体制を継続している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2023-fy)
- FY2025 前進 「グループ各社のリスクマネジメントを確立し、業務および財務などにおける全社的な内部統制を行い、適宜見直すことで、財務報告の信頼性を確保しております。さらに、近年のサイバーセキュリティリスクや情報管理リスクの高まりを受け、IT統制の強化や情報セキュリティ管理体制の整備にも注力してまいります。」 — 従来のリスクマネジメント・内部統制に加え、サイバーセキュリティや情報管理を踏まえたIT統制強化、情報セキュリティ管理体制整備を課題として追加している。 (https://komori.app/company/9171/filing/2024-fy)