# ａｂｃ（8783） 第12回新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/8783/disclosure/20241101509867
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-11-01
Komoriの読み（0-100）: 55
企業ページ: https://komori.app/company/8783

## 何が変わったか

GFAは、第12回新株予約権について、合同会社トリコロール2が保有する50,070個のうち23,979個を、株式会社REVOLUTIONなど6名へ譲渡することを承認した。新株予約権の行使条件や発行要項に変更はない。

## 会社が挙げた理由

譲渡先の6名はいずれも株式会社ルミライズの既存株主であり、同社の株式取得に関する基本合意先であること、また当社グループの事業や菅原代表の決意に共感し、当社事業を応援する意向を示していることから、譲渡に問題はないと判断したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第12回新株予約権の一部譲渡
- 発行・処分する株式数: 新株予約権23,979個（新株予約権1個につき10株、潜在株式239,790株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: [object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]
- 割当予定先の保有方針: 6名の株主らは新株予約権行使後の株式を中長期的に保有する意向。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額は1株51円。毎週金曜日の終値の91％相当額に修正される条項があり、下限行使価額は26円。
- 行使期間: 2023年12月29日から2025年12月26日
- 新株予約権の個数: 発行総数294,118個。今回の譲渡対象23,979個。トリコロール社の保有数は50,070個。未行使残の個数はnot_disclosed。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: 株式会社REVOLUTION1社および個人5名、計6名。割当株数は新株予約権23,979個、潜在株式239,790株。
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: 株式10株を1株に併合。効力発生日は2024年5月1日。
- 企業行動規範上の手続: 有価証券上場規程第434条第1項等に基づく新株予約権制限超過行使に関する義務を譲渡先が承継することを確約した書面を確認。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「行使価額修正条項付き第12回及び第13回新株予約権」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「本日開催の取締役会において…譲渡することを承認する決議をいたしました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「第12回新株予約権の一部譲渡の承認」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「2024年7月17日付…新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「譲渡個数23,979個（新株予約権1個につき10株）」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数に関する記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2024年7月17日付…保有する第12回新株予約権の一部をトリコロール社に譲渡」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 資本提携（原文: 「「株式会社ルミライズの株式取得に関する基本合意締結を行った先」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「譲渡金額2,230,047円」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 資金は動かない（原文: 「「新株予約権の一部譲渡」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 事業会社（原文: 「「いずれも株式会社ルミライズの既存株主」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「「当社の事業に関しても共感を頂いている」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 6者以上（原文: 「「株式会社REVOLUTION、村上翼氏、藤見幸雄氏、事代堂高英氏、五十嵐眞一氏、事代堂高敏氏」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 資力と反社の両方を確認（原文: 「「払込みに要する資金等については…資金を保有されていること…確認」および「本人確認、反社会的勢力でないことの確認」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「新株予約権の一部譲渡」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「譲渡金額…新株予約権1個につき93円」「当初行使価額51円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「終値の91％に相当する金額…に修正」「下限行使価額は26円」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 中長期保有を確認（原文: 「「新株予約権行使後の株式に関しても中長期的に保有する意向」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第12回新株予約権の一部譲渡」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 独立した第三者の意見（原文: 「「専門の第三者調査機関であるレストルジャパン21株式会社に調査を依頼」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。」」）