# ａｂｃ（8783） 第12回新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/8783/disclosure/20240813570999
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-08-13
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企業ページ: https://komori.app/company/8783

## 何が変わったか

既に発行済みの第12回新株予約権について、保有者Seacastleから個人投資家のJOHN CHI CHONG FOU氏へ55,900個を譲渡することを会社が承認した。新株予約権の行使条件や発行要項は変更されていない。

## 会社が挙げた理由

Seacastleが投資先ポートフォリオの入れ替えを検討していたこと、ジョン氏が日本企業への投資案件に関する情報交換を行っており、当社事業およびエクイティ・ファイナンスによる資金調達に理解を示していることを理由としている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付き第12回新株予約権の一部譲渡
- 発行・処分する株式数: 55,900個（新株予約権1個につき10株。潜在株式559,000株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: JOHN CHI CHONG FOU（ジョン・フー）氏：55,900個
- 割当予定先の保有方針: 純投資。行使により取得する普通株式は短期保有とし、市場動向を勘案しながら適時適切に売却する方針。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額51円。毎週の終値の91％を基準に修正される条項があり、下限行使価額は26円。
- 行使期間: 2023年12月29日から2025年12月26日
- 新株予約権の個数: 発行総数294,118個。2024年8月13日時点のSeacastleの未行使残は116,852個。今回譲渡は55,900個。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: 10株を1株に併合（2024年5月1日効力発生日）
- 企業行動規範上の手続: 取締役会決議。譲渡先について本人確認、反社会的勢力・反市場行為に関する第三者調査を実施。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「行使価額修正条項付き第12回及び第13回新株予約権」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「第12回新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「Seacastleが保有する第12回新株予約権の一部を…譲渡することを承認」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年12月28日発行」／「2024年8月13日付で…55,900個を…譲渡」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「譲渡個数55,900個（新株予約権1個につき10株）」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2024年7月17日付『新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ』」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「今回の譲渡に関する資金使途の記載なし」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達資金の額に関する記載なし」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途に関する記載なし」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「「日本企業への投資案件等に関し情報交換を行っている」／「当社の事業に関しても共感」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「譲渡先 JOHN CHI CHONG FOU（ジョン・フー）」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 資力と反社の両方を確認（原文: 「「本人確認、反社会的勢力でないことの確認」／「銀行口座の写しを取得し…十分な資金確保がされていることを確認」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「ジョン氏」への新株予約権譲渡」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「「譲渡金額5,198,700円（新株予約権1個につき93円）」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「新株予約権1個につき93円」／「当初行使価額51円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「終値…の91％」／「下限行使価額…26円」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 売却を前提（原文: 「「純投資」／「保有期間は短期」／「適時適切に売却する方針」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第12回新株予約権…を…譲渡」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会において」／「専門の第三者調査機関…に調査を依頼」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません」」）