# ａｂｃ（8783） 第三者割当による第１回無担保転換社債型新株予約権付社債（転換価額修正条項付）及び行使価額修正条項付第12回新株予約権の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/8783/disclosure/20240104510953
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-04
Komoriの読み（0-100）: 17
企業ページ: https://komori.app/company/8783

## 何が変わったか

2023年12月に発行した転換価額修正条項付CBと行使価額修正条項付第12回新株予約権について、同月の行使がなかったことを報告した。月末時点の未行使残高は、CBが10億5,000万円、新株予約権が29万4,118個（対象株式数2,941万1,800株）である。

## 会社が挙げた理由

対象月間における行使はなかったため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第１回無担保転換社債型新株予約権付社債（転換価額修正条項付）、第三者割当による行使価額修正条項付第12回新株予約権
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 転換価額修正条項付および行使価額修正条項付であることは記載されているが、当初価額・修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: {"発行総数":"not_disclosed","未行使残":"294,118個"}
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所「有価証券上場規程第434条」および日本証券業協会「第三者割当等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限の遵守状況を報告
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「行使価額修正条項付第12回新株予約権の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「当社が2023年12月28日に発行いたしました…月間の行使状況」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月間の交付株式数（株） 0株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年12月における月間の行使状況」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「対象月間中に行使された新株予約権の数…0個（発行総数に対する割合 0.00％）」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「本文および記載項目は月間行使状況と行使制限の遵守状況で構成されている。」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「発行の払込日時点における上場株式数（株） 55,906,700」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第１回無担保転換社債型新株予約権付社債」「第12回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「資金使途・発行目的の記載なし。」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月間中に行使額面総額…0円」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途の記載なし。」）
- 割当先はどれにあたるか。: 記載なし（原文: 「割当先の記載なし。」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「割当先選定理由の記載なし。」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 記載なし（原文: 「割当先の記載なし。」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先確認の記載なし。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「CBおよび新株予約権の月間行使状況に関する開示。」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「価格算定根拠の記載なし。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「価格の数値記載なし。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「転換価額修正条項付」「行使価額修正条項付」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 記載なし（原文: 「保有方針の記載なし。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「CBおよび新株予約権の月間行使状況に関する開示。」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「「行使制限の遵守状況」は記載されているが、独立第三者の意見取得・株主意思確認の記載はない。」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「業績への影響に関する記載なし。」）