# ａｂｃ（8783） 新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/8783/disclosure/20230330539924
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-03-30
Komoriの読み（0-100）: 53
企業ページ: https://komori.app/company/8783

## 何が変わったか

山内氏が保有する第10回新株予約権のうち16,900個を、サイフ株式会社へ譲渡することを会社が承認した。新株予約権1個につき100株で、譲渡後の保有者はサイフ社となる。

## 会社が挙げた理由

サイフ社は当社のメタバース事業で連携しており、事業協力による支援が期待できること、株式を長期間保有する意向があること、資金が確保され新株予約権の行使による資金調達の蓋然性が高まること、経営権に関与する意図がないことを理由としている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第10回新株予約権の一部譲渡
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（譲渡個数16,900個、新株予約権1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed（本件は新株予約権の譲渡であり、行使による資金調達額は記載なし）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: サイフ株式会社：16,900個
- 割当予定先の保有方針: 即時に株式を売却せず長期間保有する旨。再譲渡には当社の承認が必要。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed（譲渡金額は新株予約権1個につき181円）
- 行使価額: 1株当たり118円。当初行使価額は2022年8月3日開催の取締役会直前取引日の終値から9.24％ディスカウント。修正条項はnot_disclosed。
- 行使期間: 2022年8月22日から2024年8月21日
- 新株予約権の個数: 発行総数322,034個。山内氏の引受個数101,694個のうち、84,794個を行使済みで、今回16,900個を譲渡し、譲渡後の山内氏の保有数は0個。未行使残の総数はnot_disclosed。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 取締役会決議。譲渡承認に先立ち、サイフ社について反社会的勢力との関係がないこと等を調査し、問題がない旨のレポートを受領。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年8月19日：第10回新株予約権の発行、322,034個、発行価額総額58,288,154円
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「新株予約権の一部譲渡の承認に関するお知らせ」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「今回の譲渡により保有する新株予約権は０個となります。」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2022年８月19日を払込期日として第10回新株予約権を発行いたしました。」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数に関する記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「当社第10回新株予約権の概要／新株予約権の発行日 2022年８月19日」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 資本提携（原文: 「当社の事業価値を高めるために事業協力による支援をいただけること」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「譲渡金額 3,058,900円（新株予約権１個につき181円）」）
- 割当先はどれにあたるか。: 事業会社（原文: 「当社のメタバース事業についてインバウンド関連の共同事業を推進しております。」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「メタバース事業において連携しており、当社の事業価値を高めるために事業協力による支援をいただけること」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「（１）譲渡先 サイフ株式会社」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 反社のみ確認（原文: 「サイフ社に対する反社チェックを目的とした調査を行い、取引先として問題の無いこと及び反社会的勢力等との関わりがない旨のレポートを受領しております。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「譲渡先 サイフ株式会社」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「当初行使価額は、2022年８月３日開催の取締役会直前取引日の…終値から9.24％ディスカウントした118円」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額：１株あたり 118円」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 中長期保有を確認（原文: 「即時に株式を売却せず長期間保有する旨のコメントをいただいており」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第10回新株予約権の一部譲渡」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「2023年３月30日開催の取締役会において…一部譲渡を承認する決議をいたしました」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。」）