# 国内外の金融規制・行政処分・訴訟｜スパークス・グループ（8739）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「当社グループは、日本においては、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言業、第一種金融商品取引業及び第二種金融商品取引業に加え、それらに関連あるいは付随する業務を営んでおりますので、金融商品取引法を始めとする各種の法令や諸規則を遵守する必要があります。」 — 日本、韓国、香港、バミューダ、ケイマンの法令改正・解釈変更や行政処分をリスクとしている。 (https://komori.app/company/8739/filing/2015-fy)
- FY2017 再掲 「当社グループは、日本においては、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言業、第一種金融商品取引業及び第二種金融商品取引業に加え、それらに関連あるいは付随する業務を営んでおりますので、金融商品取引法を始めとする各種の法令や諸規則を遵守する必要があります。」 — 国内外の金融規制、行政処分及び訴訟等が業績に影響する可能性を、コンプライアンス体制の説明とともに再確認している。 (https://komori.app/company/8739/filing/2016-fy)
- FY2018 再掲 「また、韓国、香港、バミューダ及びケイマン等におきましても資産運用業等を営んでおりますので、それぞれの国や地域における法令や諸規則を遵守する必要があります。」 — 国内外の金融規制、行政処分及び訴訟等が業績に影響する可能性を、コンプライアンス体制の説明とともに再確認している。 (https://komori.app/company/8739/filing/2017-fy)
- FY2020 再掲 「このような事態が生じた場合には、その内容によっては通常の業務活動が制限されたり、行政処分などを理由として顧客が資産を引き揚げたりするおそれがあります。」 — 国内外の金融規制、行政処分、法令改正及び訴訟等が事業・顧客資産に影響するリスクと、グループ横断のコンプライアンス体制を再確認している。 (https://komori.app/company/8739/filing/2019-fy)