# 証券・アセットマネジメント事業の法令・許認可違反による行政処分リスク｜あかつき本社（8737）の変遷

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## 経過

- FY2018-Q3 初出 「あかつき証券株式会社は証券業を営むにあたり、内閣総理大臣に登録を受けるとともに、自主規制機関である日本証券業協会に加入しております。このため、同社は、金融商品取引法その他の法令のほか、日本証券業協会規則の規制に服しており、その内容を遵守しているか否かについて定期的な検査等を受ける立場にあります。この検査等により、法令諸規則違反を指摘され、行政処分を受けるに至った場合、同社の信用力の低下により業績に影響を及ぼす可能性があります。また、当社は同社の親会社として金融商品取引法に定める主要株主に該当するため一定の規制を受けており、当社自身に重要な法令違反があった場合には、当社が「主要株主でなくなるための措置」を受けるなど、当社グループの経営に重大な影響を及ぼす可能性があります。」 — あかつき証券の登録・自主規制機関規則・金融商品取引法等への違反による行政処分の可能性と、親会社である当社自身の法令違反に伴う主要株主規制上の措置が、独立したリスクとして初めて具体的に記載されている。 (https://komori.app/company/8737/filing/2017-q3)
- FY2019 その他 「ＥＷアセットマネジメント㈱は、アセットマネジメント業務を営むにあたり、内閣総理大臣に登録し規制を受けております。同社は、金融商品取引法その他の関係法令の他、加入協会の規制に服しており、その内容を遵守しているか否かにつき定期的な検査等を受ける立場にあります。」 — 証券会社の法令・許認可リスクに加え、EWアセットマネジメントの登録、関係法令・協会規制、検査、行政処分の可能性が明示された。 (https://komori.app/company/8737/filing/2018-fy)