# 法令違反・不正行為による損失リスク｜アイザワ証券グループ（8708）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「こうした内部統制の整備やコンプライアンス研修は、役職員の違法行為を未然に防止するための有効な方策ではありますが、違法行為の全てを排除することを保証するものではありません。」 — 内部統制・研修を実施しても役職員の違法行為を全て排除できないリスクを記載している。 (https://komori.app/company/8708/filing/2015-fy)
- FY2017 再掲 「こうした内部統制の整備やコンプライアンス研修は、役職員の違法行為を未然に防止するための有効な方策ではありますが、違法行為の全てを排除することを保証するものではありません。」 — 内部統制・研修を実施しても違法行為を完全に排除できないリスクを継続して認識している。 (https://komori.app/company/8708/filing/2016-fy)
- FY2023 悪化 「また、役職員による意図的な違法行為は、総じて周到に隠蔽行為がなされ、長期間にわたって発覚しないケースもあり、将来において当社グループの業績に影響を及ぼすような損害賠償を求められる可能性もあります。このほか、非公開情報の不適切な使用・漏洩・情報受領者と共謀等の不正行為の可能性もあります。」 — 法令違反・不正行為のリスクについて、意図的な違法行為の隠蔽、非公開情報の不適切使用・漏洩・共謀、監督官庁による処分等を具体的に追加し、リスクの範囲を広げている。 (https://komori.app/company/8708/filing/2022-fy)