# コンプライアンス、内部監査、内部統制の整備｜岩井コスモホールディングス（8707）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「「コンプライアンス・マニュアル」を制定し、コンプライアンス体制を整備します。内部監査規程を制定し、子会社である岩井コスモ証券株式会社の内部監査部と緊密に連携して内部監査を定期的又は必要に応じて実施し、結果を取締役会に報告します。」 — マニュアル・規程の制定、子会社内部監査部との連携、取締役会への報告を内部統制の仕組みとしている。 (https://komori.app/company/8707/filing/2015-fy)
- FY2018 その他 「今般の処分を厳粛かつ真摯に受け止めるとともに、改善報告書に記載した改善策を着実に実行し、一層の内部管理態勢の強化・拡充に努めて参ります。」 — 子会社の業務改善命令を受け、改善報告書に記載した改善策の実行と内部管理態勢の強化・拡充を掲げた。 (https://komori.app/company/8707/filing/2017-fy)
- FY2019 再掲 「「コンプライアンス・マニュアル」を制定し、コンプライアンス体制を整備します。内部監査規程を制定し、子会社である岩井コスモ証券株式会社の内部監査部と緊密に連携して内部監査を定期的又は必要に応じて実施し、結果を取締役会に報告します。」 — コンプライアンス・マニュアル、内部監査規程、子会社内部監査部との連携、取締役会への報告という内部管理体制を継続している。 (https://komori.app/company/8707/filing/2018-fy)
- FY2020 前進 「さらに、今後は、営業員とお客様の通話内容をＡＩによりテキスト化（文字化）する音声認識システム（2020年３月導入）を用いて、営業員の行動をより深く検証するとともに、資質向上のための教育・研修にも活用し、顧客本位の倫理観を持った従業員の育成に努めて参ります。」 — 2020年3月にAI音声認識システムを導入し、営業員の行動検証とコンプライアンス教育・研修への活用を開始した。 (https://komori.app/company/8707/filing/2019-fy)
- FY2021 前進 「また、2021年４月からは、ＡＩ（人工知能）を活用した通話内容のコンプライアンスチェックについて、現在の営業部店の固定電話に、営業員の携帯電話を追加するなど、コンプライアンスの一層の充実を図って参ります。さらに、通話記録の解析データを資質向上のための教育・研修にも活用し、顧客本位の倫理観を持った従業員の育成に努めて参ります。」 — AIによる通話チェックの対象を営業部店の固定電話から営業員の携帯電話にも広げ、通話記録の解析を教育・研修にも用いる計画を示した。 (https://komori.app/company/8707/filing/2020-fy)
- FY2023 前進 「お客様と営業員との通話内容について、ＡＩ（人工知能）を活用し、より精緻にモニタリングを行うなど、コンプライアンス体制の強化に努めております。」 — AIを用いた通話内容のモニタリングをより精緻化し、役職員向け研修も継続することで、コンプライアンス体制の強化を進めている。 (https://komori.app/company/8707/filing/2022-fy)
- FY2024 再掲 「お客様と営業員との通話内容についてＡＩを活用し、より精緻にモニタリングを行うなど、コンプライアンス体制の強化を図り、より一層顧客本位の倫理観を持った従業員の育成に努めて参ります。」 — 継続的な研修・指導教育と、AIを活用した通話内容の精緻なモニタリングによるコンプライアンス強化を継続している。 (https://komori.app/company/8707/filing/2023-fy)
- 2026-06-03 前進 「今後は、これまでの取り組みに加え、コンプライアンスのさらなる強化と業務効率化を目的とした「AIコンプラ」への取り組みを一層充実させて参ります。」 — AIによる通話記録の確認・分析を全営業員対象のコンプライアンス強化策として具体化している。 (https://komori.app/company/8707/disclosure/20260602560010)
- 2026-06-03 前進 「当社監査役は独立性を確保しており、会計監査人であるＰｗＣＪａｐａｎ有限責任監査法人と緊密に連携しているほか、常勤監査役が内部監査の結果の提供を受ける等子会社の岩井コスモ証券株式会社の内部監査部と月例で情報交換の機会を持っているなど、取締役会への牽制機能を発揮できる体制を整備しております。」 — コンプライアンス・内部監査・監査役による牽制について、会計監査人との連携や内部監査部との月例情報交換という運用状況を具体的に記載している。 (https://komori.app/company/8707/disclosure/20260602560011)
- FY2026 前進 「今後は、これまでの取り組みに加え、コンプライアンスのさらなる強化と業務効率化を目的とした「ＡＩコンプラ」への取り組みを一層充実させてまいります。具体的には、全営業員の通話記録をＡＩがチェックし、特定のキーワードやフレーズが含まれる箇所をモニタリングし、迅速な指導に結びつける体制を構築いたします。」 — 従来のAIによる通話モニタリングを、全営業員の通話記録のチェック、特定語句の検出、迅速な指導まで含む「AIコンプラ」体制へ具体化した。 (https://komori.app/company/8707/filing/2025-fy)