# リスクマネジメントとコーポレート・ガバナンスの充実｜極東証券（8706）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「今後とも、経営環境の変化を的確に捉えながら、収益性・効率性の追求はもとより、コンプライアンスを含むリスクマネジメント及びコーポレート・ガバナンスの実効性を高め、企業価値向上を図ってまいります。」 — 収益性・効率性だけでなく、コンプライアンス、リスク管理、企業統治の実効性向上を企業価値向上の手段としている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2015-fy)
- FY2017-Q1 再掲 「リスクマネジメント及びコーポレート・ガバナンスの充実」 — リスクマネジメントとコーポレート・ガバナンスの充実を、重点課題として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2016-q1)
- FY2017-Q2 再掲 「リスクマネジメント及びコーポレート・ガバナンスの充実」 — リスクマネジメントとコーポレート・ガバナンスの充実を、引き続き重点課題として掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2016-q2)
- FY2017-Q3 再掲 「③リスクマネジメント及びコーポレート・ガバナンスの充実を重点課題として、それらの達成に向けて邁進する所存であります。」 — リスクマネジメントとコーポレート・ガバナンスの充実を、引き続き重点課題として掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2016-q3)
- FY2017 再掲 「収益性・効率性の追求はもとより、コンプライアンスを含むリスク管理及びコーポレート・ガバナンスの実効性を高め、企業価値向上を図ってまいります。」 — コンプライアンス、リスク管理、コーポレート・ガバナンスの実効性向上を企業価値向上の手段として継続している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2016-fy)
- FY2018-Q2 再掲 「③リスク管理及びコーポレート・ガバナンスの充実を重点課題として、それらの達成に向けて邁進する所存であります。」 — リスク管理とコーポレート・ガバナンスの充実を、引き続き重点課題として掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2017-q2)
- FY2018-Q3 再掲 「③リスク管理及びコーポレート・ガバナンスの充実を重点課題として、それらの達成に向けて邁進する所存であります。」 — リスク管理とコーポレート・ガバナンスの充実を、引き続き重点課題として掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2017-q3)
- FY2018 再定義 「③　コンプライアンス及びリスク管理体制の強化
当社グループは、お客さま本位の業務運営の基本方針を徹底し、役職員全員がより高い倫理観に基づいて業務を遂行できるように、社内制度やルールの見直しを継続的に実施し、コンプライアンスの強化を図ってまいります。
また、管理すべきリスクが多様化する現状に鑑み、新たに認識されたリスクや今後発生すると予想されるリスクを的確に把握し、それに対する対応策などを早期に策定するなど、リスク管理の更なる強化を図ってまいります。」 — 従来のリスク管理・ガバナンスの充実という表現から、コンプライアンス及びリスク管理体制の強化へと重点課題の表現を改め、制度・ルールの見直し、新たなリスクの早期把握・対応策策定を明示している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2017-fy)
- FY2019-Q1 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を重点課題として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2018-q1)
- FY2019-Q2 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を重点課題として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2018-q2)
- FY2019-Q3 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を重点課題として引き続き掲げており、重要な変更はない。 (https://komori.app/company/8706/filing/2018-q3)
- FY2019 再掲 「当社グループは、「お客さま本位の業務運営に関する方針」を徹底し、役職員全員がより高い倫理観に基づいて業務を遂行できるように、社内制度やルールの見直しを継続的に実施し、コンプライアンスの強化を図ってまいりました。更には、テロリズムに対する資金供与の防止やマネーロンダリング等の犯罪に利用される可能性の排除という観点で、必要な制度整備を行いました。一方、サイバー攻撃のリスクの高まりを受けて、当社グループといたしましても、システム上の必要な対策を講じるとともに、役職員に対する研修や訓練を実施することで、セキュリティ強化を図っております。」 — コンプライアンス・リスク管理体制の強化を継続し、制度・ルールの見直しに加えて、テロ資金供与・マネーロンダリング対策、サイバー対策、研修・訓練を具体的に記載している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2018-fy)
- FY2020-Q1 再掲 「以上のような状況を踏まえ、当社グループといたしましては、創立以来の「信は萬事の基と為す」の基本理念のもと、①Face to Faceのビジネスモデルの追求、②収益力の向上と収益源の多様化、③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、④企業の社会的責任及びガバナンスを中長期の基本戦略として、持続可能な事業活動を行うことで、安定的な収益基盤を構築する所存であります。」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2019-q1)
- FY2020-Q2 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2019-q2)
- FY2020-Q3 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を、中長期の基本戦略の一つとして引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2019-q3)
- FY2020 その他 「また、全社的な事業リスクの管理の強化を目的として、重点リスクの管理状況に関する情報共有等を行うために「リスクマネジメント連絡会」を設置し、当社の戦略、ビジネスモデル及び経営成績に影響を及ぼす重点リスクについてのモニタリング及び管理方法などについて情報交換及び協議を行っております。」 — 従来のリスク管理体制の説明に加え、重点リスクを全社的に共有・協議する「リスクマネジメント連絡会」を具体的な体制として記載している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2019-fy)
- FY2021-Q1 再掲 「以上のような状況を踏まえ、当社グループといたしましては、創立以来の「信は萬事の基と為す」の基本理念のもと、①Face to Faceのビジネスモデルの追求、②収益力の向上と収益源の多様化、③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、④企業の社会的責任の遂行及びガバナンス体制の充実を中長期の基本戦略として、持続可能な事業活動を行うことで、安定的な収益基盤を構築する所存であります。」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、企業の社会的責任の遂行及びガバナンス体制の充実を中長期の基本戦略として再確認している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2020-q1)
- FY2021-Q2 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、④企業の社会的責任の遂行及びガバナンス体制の充実を中長期の基本戦略として、持続可能な事業活動を行うことで、安定的な収益基盤を構築する所存であります。」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、社会的責任の遂行、ガバナンス体制の充実を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2020-q2)
- FY2021-Q3 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、④企業の社会的責任の遂行及びガバナンス体制の充実を中長期の基本戦略として、持続可能な事業活動を行うことで、安定的な収益基盤を構築する所存であります。」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、社会的責任の遂行、ガバナンス体制の充実を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2020-q3)
- FY2021 再掲 「当社グループは、「お客さま本位の業務運営に関する方針」を徹底し、役職員全員がより高い倫理観に基づいて業務を遂行するとともに、コンプライアンス体制の更なる強化を図ってまいります。また、サイバー攻撃のリスクの高まりを受けて、当社グループといたしましても、システム上の必要な対策を講じるとともに、役職員に対する研修や訓練を実施することで、セキュリティ強化を図ってまいります。」 — 顧客本位、コンプライアンス、サイバー対策、役職員研修・訓練を含むリスク管理体制の強化を継続している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2020-fy)
- FY2022-Q1 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2021-q1)
- FY2022-Q2 再掲 「③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2021-q2)
- FY2022-Q3 再掲 「以上のような状況を踏まえ、当社グループといたしましては、創立以来の「信は萬事の基と為す」の基本理念のもと、①Face to Faceのビジネスモデルの追求、②収益力の向上と収益源の多様化、③コンプライアンス及びリスク管理体制の強化、④サステナビリティ課題への対応を中長期の基本戦略として、持続可能な事業活動を行うことで、安定的な収益基盤を構築する所存であります。」 — コンプライアンス及びリスク管理体制の強化を中長期の基本戦略として引き続き掲げている。 (https://komori.app/company/8706/filing/2021-q3)
- FY2022 前進 「当社の事業リスクの網羅的な把握、その評価・分析及び対策について協議等を行うため、リスクマネジメント連絡会を改組し、2022年４月１日付で「リスク管理委員会」を設置いたしました。」 — 従来のリスクマネジメント連絡会を改組し、事業リスクの把握・評価・分析・対策を協議するリスク管理委員会を設置した。あわせて、プライム市場上場企業としてより高い水準のガバナンス体制を構築する方針も示している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2021-fy)
- FY2023 前進 「リスク管理委員会を新設し、3回開催。重点リスクのモニタリングやリスク管理に係る諸課題を協議」 — 前年度に設置したリスク管理委員会について、当年度に3回開催し、重点リスクのモニタリングや管理上の課題を協議した実績を開示している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2022-fy)
- FY2025 前進 「・リスク管理委員会を4回開催。重点リスクのモニタリングやリスク管理に係る諸課題を協議」 — リスク管理委員会を2024年度に4回開催し、重点リスクのモニタリングと管理上の課題を協議した実績を開示している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2024-fy)
- FY2026 再掲 「当社グループの事業リスクの網羅的な把握、その評価・分析及び対策について協議し、今後の方向性を定めることその他のリスク管理のために必要となる事項を取り扱うため、リスク管理委員会を設置しております。」 — リスク管理委員会を通じた全社的なリスクの把握・評価・分析・対策協議の体制を維持している。 (https://komori.app/company/8706/filing/2025-fy)