# 法令違反・紛争による行政処分と信用低下リスク｜水戸証券（8622）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「当社は、金融商品取引法、その他法令・諸規則等を遵守し業務を遂行しておりますが、役職員の故意又は過失により法令違反が発生した場合、行政処分等を受け社会的信用が失墜し、取引の減少を招く可能性があります。また、お客さまや取引先等との間で紛争が生じた場合、提訴される可能性があります。なお、現在、当社の業績に大きな影響を与える訴訟はありません。」 — 現時点で業績に大きな影響を与える訴訟はないと明示している。 (https://komori.app/company/8622/filing/2015-fy)
- FY2017 再掲 「当社は、金融商品取引法、その他法令・諸規則等を遵守し業務を遂行しておりますが、役職員の故意又は過失により法令違反が発生した場合、行政処分等を受け社会的信用が失墜し、取引の減少を招く可能性があります。また、お客さまや取引先等との間で紛争が生じた場合、提訴される可能性があります。なお、現在、当社の業績に大きな影響を与える訴訟はありません。」 — 法令違反・紛争による行政処分、信用低下および訴訟リスクを再掲している。現在、業績に大きな影響を与える訴訟はないとの記載も維持している。 (https://komori.app/company/8622/filing/2016-fy)
- FY2019 再掲 「当社は、金融商品取引法、その他法令・諸規則等を遵守し業務を遂行しておりますが、役職員の故意又は過失により法令違反が発生した場合、行政処分等を受け社会的信用が失墜し、取引の減少を招く可能性があります。また、お客さまや取引先等との間で紛争が生じた場合、提訴される可能性があります。」 — 法令違反・紛争による行政処分、信用低下および訴訟リスクを再掲している。業績に大きな影響を与える訴訟はないとの記載も維持している。 (https://komori.app/company/8622/filing/2018-fy)
- FY2020 対処 「法令の遵守に関しては、「コンプライアンス部」や「監査部」を設置し、監視や予防に努めているほか、コンプライアンスに係る研修を毎月実施しております。」 — 法令違反・紛争リスクへの対応として、コンプライアンス部・監査部による監視・予防と毎月の研修を明示した。 (https://komori.app/company/8622/filing/2019-fy)
- FY2024 再掲 「なお、当リスクが顕在化する可能性は比較的低いと考えております。法令の遵守に関しては、「コンプライアンス部」や「監査部」を設置し、監視や予防に努めているほか、コンプライアンスに係る研修を毎月実施しております。」 — 法令違反・紛争リスクを比較的低いと評価し、コンプライアンス部・監査部による監視と毎月の研修を継続している。 (https://komori.app/company/8622/filing/2023-fy)