# 外国株式取引の勧誘に関する説明・内部管理態勢の強化｜東洋証券（8614）の変遷

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## 経過

- FY2019 初出 「営業部門のコンプライアンス態勢、内部管理態勢及び監査部門の強化、ならびに、経営陣によるガバナンス態勢の強化等により、外国株式の取引等の勧誘に関し、お客さまが投資判断を正確に行うことができるよう説明態勢等の構築を図り」 — 業務改善命令への対応として、営業・内部管理・監査・経営ガバナンスの強化と、外国株式勧誘における説明態勢の構築を新たな具体策として掲げている。 (https://komori.app/company/8614/filing/2018-fy)
- FY2020 再掲 「当社グループは営業部門のコンプライアンス態勢、内部管理態勢及び監査部門の強化、並びに経営陣によるガバナンス態勢の強化等により法令等を遵守し、一層お客さま本位の業務運営に努めております。」 — 外国株式勧誘に関する業務改善命令後に掲げた営業・内部管理・監査・経営ガバナンス態勢の強化を、法令等への対応策として継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2019-fy)
- FY2022 再掲 「当社グループは営業部門のコンプライアンス態勢、内部管理態勢及び監査部門の強化、並びに経営陣によるガバナンス態勢の強化等により法令等を遵守し、一層お客さま本位の業務運営に努めております。」 — 営業、内部管理、監査、経営ガバナンスの態勢強化による法令遵守・顧客本位の業務運営を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2021-fy)
- FY2025 再掲 「営業部門のコンプライアンス態勢、内部管理態勢及び監査部門の強化、並びに経営陣によるガバナンス態勢の強化等により法令等を遵守し、一層お客さま本位の業務運営に努めております。」 — 外国株式取引の勧誘問題後に掲げた営業、内部管理、監査、経営ガバナンスの強化を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2024-fy)