# コンプライアンスとリスク管理の最重要課題化｜東洋証券（8614）の変遷 Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/8614/threads/19eec63c446d 企業ページ: https://komori.app/company/8614 ## 経過 - FY2016 初出 「当社グループは、「信頼」、「付加価値」、「得意分野」の経営理念のもと、コンプライアンス及びリスク管理をすべての施策の最重要課題の１つと位置付けつつ、中核事業である金融商品取引業を通じて、質の高い金融サービスを展開し、お客さまの満足度を高めるとともに、社会に貢献してまいります」 — コンプライアンスとリスク管理を全施策に共通する優先課題として位置付けている。 (https://komori.app/company/8614/filing/2015-fy) - FY2017-Q1 再掲 「当社グループは、「信頼」、「付加価値」、「得意分野」の経営理念のもと、コンプライアンス及びリスク管理をすべての施策の最重要課題の１つと位置付けつつ、中核事業である金融商品取引業を通じて、質の高い金融サービスを展開し、お客さまの満足度を高めるとともに、社会に貢献してまいります」 — コンプライアンスとリスク管理を全施策の最重要課題の一つとする方針を再掲している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2016-q1) - FY2017-Q2 再掲 「当社グループは、「信頼」、「付加価値」、「得意分野」の経営理念のもと、コンプライアンス及びリスク管理をすべての施策の最重要課題の１つと位置付けつつ、中核事業である金融商品取引業を通じて、質の高い金融サービスを展開し、お客さまの満足度を高めるとともに、社会に貢献してまいります。」 — コンプライアンスとリスク管理を全施策の最重要課題の一つとする方針を再掲している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2016-q2) - FY2017-Q3 再掲 「当社グループは、「信頼」、「付加価値」、「得意分野」の経営理念のもと、コンプライアンス及びリスク管理をすべての施策の最重要課題の１つと位置付けつつ、中核事業である金融商品取引業を通じて、質の高い金融サービスを展開し、お客さまの満足度を高めるとともに、社会に貢献してまいります」 — コンプライアンスとリスク管理を全施策の最重要課題の一つとする方針を再掲している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2016-q3) - FY2018 再掲 「・法令等の遵守（以下「コンプライアンス」という。）を経営の最重要課題の一つとして位置づける。」 — コンプライアンスを経営の最重要課題の一つとする方針を、内部統制システムの基本方針として継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2017-fy) - FY2019-Q2 再掲 「当社は、投資家と金融商品取引市場を仲介する金融商品取引業者としての社会的責任を常に認識し、企業価値の増大・最大化を通じてステークホルダーの満足度を高めることを目指すとともに、法令遵守の徹底、経営の健全性と透明性を確保する観点からコーポレート・ガバナンスが有効に機能する体制を整備しております。」 — 法令遵守、企業価値向上、経営の健全性・透明性を重視するガバナンス方針を再掲している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2018-q2) - FY2019-Q3 再掲 「当社は、投資家と金融商品取引市場を仲介する金融商品取引業者としての社会的責任を常に認識し、企業価値の増大・最大化を通じてステークホルダーの満足度を高めることを目指すとともに、法令遵守の徹底、経営の健全性と透明性を確保する観点からコーポレート・ガバナンスが有効に機能する体制を整備しております。」 — 法令遵守、企業価値向上、経営の健全性・透明性を重視するガバナンス方針を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2018-q3) - FY2019 その他 「今般の行政処分を厳粛かつ真摯に受け止め、営業部門のコンプライアンス態勢、内部管理態勢及び監査部門の強化、ならびに、経営陣によるガバナンス態勢の強化等により、外国株式の取引等の勧誘に関し、お客さまが投資判断を正確に行うことができるよう説明態勢等の構築を図り、お客さま本位の業務運営に努めてまいります。」 — コンプライアンスとリスク管理を重視する従来方針に加え、行政処分を受けた営業・内部管理・監査・ガバナンス態勢の強化を明示している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2018-fy) - FY2020-Q1 再掲 「当社は、投資家と金融商品取引市場を仲介する金融商品取引業者としての社会的責任を常に認識し、企業価値の増大・最大化を通じてステークホルダーの満足度を高めることを目指すとともに、法令遵守の徹底、経営の健全性と透明性を確保する観点からコーポレート・ガバナンスが有効に機能する体制を整備しております。」 — 法令遵守、経営の健全性・透明性を重視するガバナンス方針を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2019-q1) - FY2020-Q2 再掲 「当社は、投資家と金融商品取引市場を仲介する金融商品取引業者としての社会的責任を常に認識し、企業価値の増大・最大化を通じてステークホルダーの満足度を高めることを目指すとともに、法令遵守の徹底、経営の健全性と透明性を確保する観点からコーポレート・ガバナンスが有効に機能する体制を整備しております。」 — 法令遵守、企業価値向上、経営の健全性・透明性を重視するガバナンス方針を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2019-q2) - FY2020-Q3 再掲 「当社は、投資家と金融商品取引市場を仲介する金融商品取引業者としての社会的責任を常に認識し、企業価値の増大・最大化を通じてステークホルダーの満足度を高めることを目指すとともに、法令遵守の徹底、経営の健全性と透明性を確保する観点からコーポレート・ガバナンスが有効に機能する体制を整備しております。」 — 法令遵守、企業価値向上、経営の健全性・透明性を重視するガバナンス方針を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2019-q3) - FY2021-Q3 再掲 「当社は、投資家と金融商品取引市場を仲介する金融商品取引業者としての社会的責任を常に認識し、企業価値の増大・最大化を通じてステークホルダーの満足度を高めることを目指すとともに、法令遵守の徹底、経営の健全性と透明性を確保する観点からコーポレート・ガバナンスが有効に機能する体制を整備しております。」 — 法令遵守、企業価値向上、経営の健全性・透明性を重視するガバナンス方針を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2020-q3) - FY2022 再掲 「・法令等の遵守（以下「コンプライアンス」という。）を経営の最重要課題の一つとして位置づける。」 — コンプライアンスとリスク管理を経営の最重要課題とする方針を継続している。 (https://komori.app/company/8614/filing/2021-fy) - 2026-04-28 再掲 「さらに、リスク管理やコンプライアンス体制強化により、安全・安心なサービスの提供に努めるとともに、人材育成を推進し、組織全体のスキル向上を図ります。」 — コンプライアンスとリスク管理をサービス提供上の対応課題として継続している。 (https://komori.app/company/8614/disclosure/20260428513362) - 2026-07-01 前進 「＜諮問機関＞ 指名・報酬委員会 コンプライアンス委員会 公正委員会 情報開示委員会」 — コンプライアンスとリスク管理に関する従来の方針について、指名・報酬委員会、コンプライアンス委員会、公正委員会、情報開示委員会を諮問機関として配置する体制が具体的に示された。 (https://komori.app/company/8614/disclosure/20260701586390)