# 内部管理態勢・法令遵守態勢の強化｜丸三証券（8613）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「さらに、内部管理態勢および法令遵守態勢の強化に努めます。」 — 事業上の課題として内部管理態勢と法令遵守態勢の強化を掲げている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2015-fy)
- FY2017-Q1 再掲 「さらに、内部管理態勢及び法令遵守態勢の強化に努めます。」 — 内部管理態勢および法令遵守態勢の強化を引き続き対処すべき課題としている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2016-q1)
- FY2017-Q2 再掲 「さらに、内部管理態勢及び法令遵守態勢の強化に努めます。」 — 内部管理態勢および法令遵守態勢の強化を引き続き対処すべき課題としている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2016-q2)
- FY2017-Q3 再掲 「さらに、内部管理態勢及び法令遵守態勢の強化に努めます。」 — 内部管理態勢および法令遵守態勢の強化を引き続き対処すべき課題としている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2016-q3)
- FY2017 再掲 「当社及び子会社の役職員の職務の執行が金融商品取引法その他法令諸規則及び社内規程に適合し、かつ企業としての社会的責任を果たすため、「コンプライアンス原則」を定め、全役職員に周知徹底する。」 — 内部管理・法令遵守の強化方針を、コンプライアンス原則の制定・周知、研修、内部監査、通報制度等の体制とともに記載している。 (https://komori.app/company/8613/filing/2016-fy)
- FY2018 再掲 「また、引き続き内部管理態勢および法令遵守態勢の強化に努め、お客様へより一層質の高いサービスを提供して、当社グループ全体の企業価値向上に努めてまいります。」 — 内部管理態勢・法令遵守態勢の強化を引き続き課題としている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2017-fy)
- FY2019-Q2 再掲 「また、引き続き内部管理態勢および法令遵守態勢の強化に努め、お客様へより一層質の高いサービスを提供して、当社グループ全体の企業価値向上に努めてまいります。」 — 内部管理態勢・法令遵守態勢の強化を継続課題として掲げ、質の高いサービスと企業価値向上に結び付けている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2018-q2)
- FY2019-Q3 再掲 「また、引き続き内部管理態勢および法令遵守態勢の強化に努め、お客様へより一層質の高いサービスを提供して、当社グループ全体の企業価値向上に努めてまいります。」 — 内部管理態勢・法令遵守態勢の強化を継続課題として掲げ、質の高いサービスと企業価値向上に結び付けている。 (https://komori.app/company/8613/filing/2018-q3)
- FY2020 再掲 「当社は、「コンプライアンス原則」をはじめとする社内規程を整備し、法務・コンプライアンスについて社内教育・啓発を図るとともに、顧問弁護士と連携した法的対応等の体制を整備しております。」 — コンプライアンス原則、社内規程、教育・啓発、顧問弁護士との連携による法令遵守態勢を継続している。 (https://komori.app/company/8613/filing/2019-fy)
- FY2022 前進 「当社の社外取締役、社外窓口に直接通報できる内部通報制度を設け、公益通報者保護法及び「内部通報に関する規程」に基づく運用と通報者の保護を図るとともに、従業員には「就業規則」により、法令や社内規則に反する行為を知り得た者は、その事実を報告する義務を課し、社内の不正を早期発見、是正することにより公正な企業風土を構築する。」 — 従来のコンプライアンス原則・教育等に加え、社外取締役・社外窓口への直接通報、通報者保護、不正の早期発見・是正を具体的に記載している。また、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与防止の内部管理態勢も示している。 (https://komori.app/company/8613/filing/2021-fy)
- FY2025 再掲 「内部通報制度を設け、公益通報者保護法及び「内部通報に関する規程」に基づく運用と通報者の保護を図るとともに、従業員には「就業規則」により、法令や社内規則に反する行為を知り得た者は、その事実を報告する義務を課し、社内の不正を早期発見、是正することにより公正な企業風土を構築する。」 — 内部通報、通報者保護、不正の早期発見・是正を含む内部管理・法令遵守態勢を継続している。 (https://komori.app/company/8613/filing/2024-fy)
- 2026-05-22 前進 「加えて内部管理態勢及び法令遵守態勢を一層強化し、当社企業価値の向上に努めてまいります。」 — 内部管理・法令遵守態勢の一層の強化を掲げている。 (https://komori.app/company/8613/disclosure/20260521543667)