# 三段階管理によるオペレーショナル・リスク管理｜野村ホールディングス（8604）の変遷

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## 経過

- FY2017-Q1 初出 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の中長期的方針と枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部・外部監査からなる三段階管理を明示している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2016-q1)
- FY2017-Q2 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の中長期的方針と枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部・外部監査による三段階管理を継続。 (https://komori.app/company/8604/filing/2016-q2)
- FY2017-Q3 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の中長期的方針と枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部・外部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2016-q3)
- FY2018-Q1 後退 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の中長期的方針と枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — 三段階管理は継続しているが、前回まで併記されていた外部監査への言及が今回の記載から外れている。 (https://komori.app/company/8604/filing/2017-q1)
- FY2018-Q2 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の中長期的方針と枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2017-q2)
- FY2018-Q3 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の中長期的方針と枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2017-q3)
- FY2019-Q1 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部監査による三段階管理と、統合リスク管理会議による監督を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2018-q1)
- FY2019-Q3 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部監査による三段階管理と、統合リスク管理会議による監督を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2018-q3)
- FY2020-Q1 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部監査による三段階管理と、統合リスク管理会議による監督を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2019-q1)
- FY2020-Q2 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理の枠組みを策定し、その運用を推進します。(3）第三段階：内部監査は、独立した立場でオペレーショナル・リスク管理の枠組みの確認を行います。」 — ビジネス部門、専門管理部署、内部監査による三段階管理と、統合リスク管理会議による監督を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2019-q2)
- FY2021-Q1 再定義 「オペレーショナル・リスクには、野村グループの非財務リスク分類に定義されているコンプライアンス、リーガル、IT およびサイバーセキュリティ、不正、外部委託先に関わるリスクその他の非財務リスクが含まれます。」 — 三段階管理を継続しつつ、オペレーショナル・リスクの対象にコンプライアンス、リーガル、IT・サイバーセキュリティ、不正、外部委託先などの非財務リスクを明示した。また第三段階には内部監査および外部監査を再び併記している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2020-q1)
- FY2021-Q2 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場からリスク管理に対する保証を与えます。」 — ビジネス・ユニット、専門管理部署、内部監査および外部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2020-q2)
- FY2021-Q3 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場からリスク管理に対する保証を与えます。」 — ビジネス・ユニット、専門管理部署、内部監査および外部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2020-q3)
- FY2022-Q1 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場からリスク管理に対する保証を与えます。」 — ビジネス・ユニット、専門管理部署、内部監査および外部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2021-q1)
- FY2022-Q2 再掲 「野村は、業界標準である、以下の三段階管理で、オペレーショナル・リスク管理を行うこととしております。(1）第一段階：ビジネス・ユニットは自らリスク管理を行います。(2）第二段階：オペレーショナル・リスク管理部署は、オペレーショナル・リスク管理を推進します。(3）第三段階：内部監査および外部監査は、独立した立場からリスク管理に対する保証を与えます。」 — ビジネス・ユニット、専門管理部署、内部監査および外部監査による三段階管理を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2021-q2)
- FY2022-Q3 再掲 「野村は、三つの防衛線による管理体制により、リスク管理を行うこととしております。」 — フロント部署・全役職員、リスク管理部署、内部監査部署による三つの防衛線を継続している。 (https://komori.app/company/8604/filing/2021-q3)