# 大和証券グループ本社（8601） 新株予約権方式によるストック・オプションの発行に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/8601/disclosure/20220729507391
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-07-29
Komoriの読み（0-100）: 57
企業ページ: https://komori.app/company/8601

## 何が変わったか

当社および当社子会社の使用人・役員4,760名を対象に、連結業績向上へのインセンティブとして第19回新株予約権79,801個を無償で発行することを決定した。新株予約権1個につき普通株式100株を取得できる。

## 会社が挙げた理由

当社および当社子会社の使用人、並びに当社子会社の取締役及び執行役員に対し、連結業績向上へのインセンティブを高めるため、ストック・オプションの目的で発行する。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: ストック・オプションの目的で発行する新株予約権（第19回新株予約権）
- 発行・処分する株式数: 新株予約権79,801個、目的となる普通株式798万100株（新株予約権1個当たり100株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個当たり0円（払込みを要しない）
- 発行価額の総額: 0円
- 調達する資金の額: 払込金額の総額0円、差引手取概算額0円
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_applicable（新株予約権と引換えの払込みを要しない）
- 割当予定先: 当社及び当社子会社の使用人、並びに当社子会社の取締役及び執行役員の合計4,760名。対象者および個別の割当数は代表執行役社長に一任
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 行使価額は、割当日である2022年8月15日の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（終値がない場合は直前の終値）とする。ディスカウント率・プレミアム率は記載なし
- 行使価額: 2022年8月15日の終値。株式分割・併合等の場合の調整条項、および時価を下回る価額での新株発行・自己株式処分等の場合の調整条項あり。修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: 2024年9月1日から2032年7月28日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数79,801個、未行使残の個数はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed（譲渡による取得には取締役会の承認を要する）
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 権利者が新株予約権を行使しうる条件に該当しなくなった場合、または権利者が新株予約権の全部もしくは一部を放棄した場合
- 対象者の区分と人数: 当社及び当社子会社の使用人、並びに当社子会社の取締役及び執行役員の合計4,760名。区分別人数・割当株数はnot_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_applicable
- オーバーアロットメント: not_applicable
- 株式分割の比率: not_disclosed（決議日後の株式分割・併合に応じて付与株式数を調整）
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: ストック・オプション（原文: 「新株予約権方式によるストック・オプションの発行に関するお知らせ／ストック・オプションの目的で発行する新株予約権」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「当社は、本日開催の執行役会において…ストック・オプションの目的で発行する新株予約権について、下記のとおり決定いたしました」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「新株予約権の行使により交付を受けることができる株式の総数は、当社普通株式798万100株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 初出（原文: 「第19回新株予約権／発行に関するお知らせ」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数の記載はない」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第19回新株予約権」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 報酬・インセンティブ（原文: 「連結業績向上へのインセンティブを高めるため、ストック・オプションの目的で発行する／払込みを要しない」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「払込みを要しない」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 資金は動かない（原文: 「インセンティブ報酬として付与される新株予約権であり、金銭の払込みを要しない」）
- 割当先はどれにあたるか。: 従業員（原文: 「当社及び当社子会社の使用人、並びに当社子会社の取締役及び執行役員」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 報酬制度上の理由（原文: 「連結業績向上へのインセンティブを高めるため、ストック・オプションの目的で発行する」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 6者以上（原文: 「合計4,760名」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 子会社まで拡大（原文: 「当社及び当社子会社の使用人、並びに当社子会社の取締役及び執行役員」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 直前終値どおり（原文: 「2022年8月15日における東京証券取引所の当社普通株式の普通取引の終値の金額」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「行使価額は…2022年8月15日における…終値の金額」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「調整後行使価額＝調整前行使価額×1／分割又は併合の比率／時価を下回る価額で…新株の発行又は自己株式の処分を行う場合…行使価額の調整」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「本日開催の執行役会において…決定いたしました」）