# コンプライアンス・リスクの顕在化による信頼低下・行政処分リスク｜日本証券金融（8511）の変遷

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## 経過

- FY2024 初出 「しかしながら、役職員の故意または過失によりコンプライアンス・リスクが顕在化した場合、または法人としてコンプライアンス・リスクが顕在化した場合は、取引先との信頼関係の低下や、損害賠償、行政処分等に直面するおそれがあります。」 — コンプライアンス研修、外部講師による講演会、グループ各社間の情報共有等を実施する一方、役職員の故意・過失等によるコンプライアンス・リスクの顕在化を独立したリスクとして明示した。 (https://komori.app/company/8511/filing/2023-fy)
- FY2025 再掲 「しかしながら、役職員の故意または過失によりコンプライアンス・リスクが顕在化した場合、または法人としてコンプライアンス・リスクが顕在化した場合は、取引先との信頼関係の低下や、損害賠償、行政処分等に直面するおそれがあります。」 — コンプライアンス研修、外部講師による講演会、グループ会社間の情報共有等の対応策とともに、信頼低下・損害賠償・行政処分につながるリスクを引き続き明示している。 (https://komori.app/company/8511/filing/2024-fy)
- 2026-05-28 再掲 「法令違反・不正行為等の早期発見およびそれらを未然に防止するための通報および相談に関する事項を定めた「コンプライアンス通報制度規程」に基づき、外部通報窓口を設置しております。また通報者に不利益を与えないための保護策等について社内に周知し、その実効性向上を図っております。」 — コンプライアンス違反等に対する外部通報窓口と通報者保護の運用が再確認された。 (https://komori.app/company/8511/disclosure/20260527550606)