# 反社会的勢力との取引排除と残存リスク｜ＳＢＩホールディングス（8473）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「当企業グループは、反社会的勢力との関係が疑われる者との取引を排除すべく、新規の取引に先立ち、反社会的勢力との関係に関する情報の有無の確認や反社会的勢力ではないことの表明及び確約書の締結をするなど、反社会的勢力とのあらゆる取引を排除すべく必要な手続きを行っています。しかしながら、当企業グループの厳格なチェックにもかかわらず、反社会的勢力との取引を排除できない可能性があります。」 — 事前確認、表明・確約書、外部専門機関との連携、研修・マニュアルによる遮断を記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2015-fy)
- FY2017-Q1 再掲 「当第１四半期において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2016-q1)
- FY2017-Q2 再掲 「当第２四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2016-q2)
- FY2017-Q3 再掲 「当第３四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2016-q3)
- FY2017 再掲 「しかしながら、当企業グループの厳格なチェックにもかかわらず、反社会的勢力との取引を排除できない可能性があります。」 — 事前確認、表明・確約書、外部専門機関との連携等を実施しても残存する反社会的勢力との取引リスクを再確認している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2016-fy)
- FY2018-Q1 再掲 「当第１四半期において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2017-q1)
- FY2018-Q2 再掲 「当第２四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2017-q2)
- FY2018 再掲 「しかしながら、当企業グループの厳格なチェックにもかかわらず、反社会的勢力との取引やマネー・ローンダリング等を排除できない可能性があります。」 — 反社会的勢力との取引排除に関するチェックを実施しても残存リスクがあることを再確認している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2017-fy)
- FY2019-Q2 再掲 「当第２四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2018-q2)
- FY2019 再掲 「しかしながら、当企業グループの厳格なチェックにもかかわらず、反社会的勢力との取引やマネー・ローンダリング等を排除できない可能性があります。」 — 反社会的勢力との取引排除、マネー・ローンダリング・テロ資金供与対策を実施しても残存リスクがあることを再確認している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2018-fy)
- FY2020-Q1 再掲 「当第１四半期において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないとしている。 (https://komori.app/company/8473/filing/2019-q1)
- FY2022-Q1 再掲 「当第１四半期において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと総括している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2021-q1)
- FY2022-Q2 再掲 「当第２四半期累計において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2021-q2)
- FY2025-H1 再掲 「当中間連結会計期間において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2024-h1)
- FY2026-H1 再掲 「当中間連結会計期間において、新たな事業等のリスクの発生、又は、前期の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについての重要な変更はありません。」 — 反社会的勢力との取引排除と残存リスクについて、新たな発生や重要な変更がないと記載している。 (https://komori.app/company/8473/filing/2025-h1)
- FY2026 その他 「しかしながら、当企業グループの厳格なチェックにもかかわらず、反社会的勢力や金融犯罪グループとの取引やマネー・ローンダリング等を排除できない可能性があります。」 — 反社会的勢力との取引及びマネー・ローンダリングに加え、金融犯罪グループとの取引を明示し、問題発生時の対策費用、行政処分、評判低下の可能性を記載した。 (https://komori.app/company/8473/filing/2025-fy)