# SMBC日興証券の再発防止・内部管理体制強化｜三井住友フィナンシャルグループ（8316）の変遷

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## 経過

- FY2022 初出 「同社の調査委員会の調査結果等を踏まえ、再発防止の徹底及び内部管理体制を強化してまいります。」 — SMBC日興証券の違法な安定操作取引の疑いを受け、調査結果を踏まえた再発防止と内部管理体制強化を新たな重点施策として示した。 (https://komori.app/company/8316/filing/2021-fy)
- FY2023-Q3 前進 「そして、これらの行政処分に基づき、当社及び同社は、2022年11月４日に報告書を金融庁へ提出いたしました。」 — SMBC日興証券の再発防止・内部管理体制強化に関連し、行政処分に基づく報告書の提出という具体的な対応が実施された。 (https://komori.app/company/8316/filing/2022-q3)
- FY2023 前進 「具体的には、ＳＭＢＣ日興証券株式会社におきまして、法令理解のための研修の実施や、外部知見を活用したコンプライアンス部門及び監査部門の機構改革、新たな理念体系を策定したほか、タウンホールミーティングの開催等の施策を進めております。」 — SMBC日興証券の再発防止・内部管理強化について、研修、外部知見を活用した組織改編、新理念体系、タウンホールミーティング等の具体策を開示した。 (https://komori.app/company/8316/filing/2022-fy)