# IFA・役社員のコンプライアンス違反｜アイ・パートナーズフィナンシャル（7345）の変遷

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## 経過

- FY2021 初出 「しかし、IFAや役社員に対するこれらの教育・指導やモニタリング等が十分に機能せず、あるいはこうした教育・指導を無視したことによりコンプライアンス違反事例が発生した場合には、当社の信用の低下につながる可能性や当社が損害賠償責任を負う可能性があることから、当社グループの財政状態及び経営成績に影響を及ぼす可能性があります。」 — 研修、確認テスト、常時モニタリング、有期契約更新時の確認を対策として記載している。 (https://komori.app/company/7345/filing/2020-fy)
- FY2023 再掲 「当社は常時IFAの活動についてのモニタリングを実施し、コンプライアンス違反防止に取り組んでおります。当社とIFAの業務委任契約は１年間の有期契約であり、契約更新に際してはコンプライアンス意識、法令・諸規則の遵守状況等を勘案し、更新の是非を判断しております。」 — 研修、モニタリングおよび契約更新時の確認を通じて、IFA・役社員のコンプライアンス違反を防止する方針を継続している。 (https://komori.app/company/7345/filing/2022-fy)
- FY2025 再掲 「当社は常時IFAの活動についてのモニタリングを実施し、コンプライアンス違反防止に取り組んでおります。当社とIFAの業務委任契約は１年間の有期契約であり、契約更新に際してはコンプライアンス意識、法令・諸規則の遵守状況等を勘案し、更新の是非を判断しております。」 — IFA活動の常時モニタリング、研修・確認テストおよび1年ごとの契約更新時確認によるコンプライアンス対応を継続している。 (https://komori.app/company/7345/filing/2024-fy)
- FY2026 再掲 「当社は常時IFAの活動についてのモニタリングを実施し、コンプライアンス違反防止に取り組んでおります。当社とIFAの業務委任契約は１年間の有期契約であり、契約更新に際してはコンプライアンス意識、法令・諸規則の遵守状況等を勘案し、更新の是非を判断しております。」 — IFA活動の常時モニタリング、研修・確認テストおよび1年ごとの契約更新時確認によるコンプライアンス対応を継続している。 (https://komori.app/company/7345/filing/2025-fy)