# マネーロンダリング対策不備による制裁リスク｜横浜フィナンシャルグループ（7186）の変遷

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/7186/threads/a8bfe98ee3e9
企業ページ: https://komori.app/company/7186

## 経過

- FY2019 初出 「当社グループが、マネー・ローンダリングに関する法令及び規則の全てを遵守できない場合、課徴金や業務改善命令等を受けることが考えられます。」 — マネーロンダリング関連法令・規則の遵守不備による課徴金、業務改善命令、評判低下の可能性を独立したリスクとして記載した。 (https://komori.app/company/7186/filing/2018-fy)
- FY2025 引き上げ 「当社グループが、マネー・ローンダリング等に関する法令および規則や外為法令等を遵守できない場合、課徴金命令や業務改善命令等の行政処分を受けることが考えられます。」 — マネー・ローンダリング対策に加え、外為法令等の遵守不備も同じ制裁リスクの対象として明示し、顧客管理・取引モニタリングによる対応を記載した。 (https://komori.app/company/7186/filing/2024-fy)
- FY2026 前進 「当社グループでは、公共性の高い金融機関として公平・公正な社会の維持に寄与するため、国内外の法令諸規則を遵守するための態勢整備をはかるとともに、継続的顧客管理や取引モニタリングを通じて、マネー・ローンダリング対策およびテロ資金供与対策および拡散金融防止、ならびに制裁違反リスクへの対策強化に取り組んでおります。」 — マネー・ローンダリング等の制裁リスクについて、継続的顧客管理、取引モニタリング、拡散金融防止を含む対応手段を具体化した。 (https://komori.app/company/7186/filing/2025-fy)