# ジャパンインベストメントアドバイザー（7172） 第4回新株予約権の行使状況（一般投資家の最終行使状況）及び取得に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/7172/disclosure/20240312552341
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-03-13
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企業ページ: https://komori.app/company/7172

## 何が変わったか

第4回新株予約権について、一般投資家が期間中に29,420,430個を行使し、行使されなかった820,523個を会社が取得した。取得分は引受会社へ譲渡され、2024年3月15日までに行使される予定とされている。

## 会社が挙げた理由

一般投資家の行使期間が終了したため行使状況を公表し、発行要項の取得条項に基づき残存する新株予約権を取得した。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 一部コミットメント型ライツ・オファリングに係る新株予約権の行使状況及び残存新株予約権の取得
- 発行・処分する株式数: 一般投資家権利行使期間の交付株式数：29,420,430株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 一般投資家権利行使期間の払込総額：10,061,787,060円（差引手取概算額：not_disclosed）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"60,201,830株（2024年3月13日現在）","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2024年1月17日から2024年3月11日まで（一般投資家権利行使期間）
- 新株予約権の個数: 発行総数：30,240,953個、未行使残：820,523個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 発行要項の取得条項に基づき、交付財産（本新株予約権1個当たり1円）と引換えに残存する本新株予約権の全部を取得
- 対象者の区分と人数: 一般投資家：not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 大和証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第4回新株予約権の行使状況（一般投資家の最終行使状況）及び取得に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「一般投資家の皆様の行使期間が2024年3月11日に終了いたしましたので、2024年1月17日から2024年3月11日までの行使状況及び2024年3月13日現在の発行済株式総数を…お知らせ」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「一般投資家権利行使期間の交付株式数 29,420,430株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年12月28日付『一部コミットメント型ライツ・オファリング…』において公表しております」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行済株式総数 60,201,830株（うち、自己株式数 540,450株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社ジャパンインベストメントアドバイザー 第4回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「一般投資家権利行使期間の払込総額 10,061,787,060円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 不特定多数の投資家（原文: 「「一般投資家（下記で定義します。）」「一般投資家権利行使期間に行使された本新株予約権の個数」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 不特定多数（原文: 「「大和証券株式会社…を除く本新株予約権者…を『一般投資家』」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「「一般投資家…が権利行使することができる期間」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「払込総額 10,061,787,060円」の記載はあるが、1株当たりの行使価額の記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）