# グループ横断の内部統制・リスク管理体制｜フクダ電子（6960）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「コンプライアンス・リスク管理委員会は全取締役、常勤監査役等及びすべての内部統制部所属員を常任メンバーとして、定期的に開催しています。議題は内部統制に関する社内の体制整備状況、監査結果、重要なリスクに関する予防、発見、対処の状況等です。」 — コンプライアンス・リスク管理委員会、内部統制部、監査室などを通じて、グループ内の予防・発見・対処を行う体制を記載している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2015-fy)
- FY2017 前進 「平成28年度は、延べ10回の上述委員会を開催しました。さらに、内部統制部内にＳＯＸ推進室、監査室を設け、内部統制制度の整備・改善、運用確認を常時行う体制となっています。」 — コンプライアンス・リスク管理委員会を平成28年度に延べ10回開催し、内部統制部内のSOX推進室・監査室による整備・改善・運用確認体制を具体化している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2016-fy)
- FY2018 前進 「平成29年度は、延べ10回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しています。平成29年度は、延べ10回の上述委員会を開催しました。さらに、内部統制部内にＳＯＸ推進室、監査室を設け、内部統制制度の整備・改善、運用確認を常時行う体制となっています。」 — 平成29年度の委員会・取締役会の開催実績に加え、内部統制基本方針書の改訂、教育講演、SOX推進室・監査室による常時確認および内部通報制度の運用を記載している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2017-fy)
- FY2019 前進 「2018年度は12回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しております。」 — 2018年度の取締役会開催実績を12回と開示し、内部統制基本方針書の改訂、規程改定、教育講演、内部通報制度の運用および内部統制部による常時確認を実施した。 (https://komori.app/company/6960/filing/2018-fy)
- FY2020 前進 「2019年度は12回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しております。」 — 2019年度の取締役会開催12回、コンプライアンス・リスク管理委員会開催10回、内部統制基本方針書の改訂、規程改定および教育講演の実施を開示している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2019-fy)
- FY2021 前進 「2020年度は12回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しております。」 — 2020年度の取締役会開催12回、コンプライアンス・リスク管理委員会開催9回、内部統制基本方針書・社内規程の改訂および内部統制推進方針の説明を開示している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2020-fy)
- FY2022 前進 「2021年度は13回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しております。2021年度は、延べ10回の上述委員会を開催しました。さらに、内部統制部内にＳＯＸ推進室、監査室を設け、内部統制制度の整備・改善、運用確認を常時行う体制となっております。」 — 取締役会13回、コンプライアンス・リスク管理委員会10回の開催実績に加え、内部統制基本方針書や社内規程の改訂、教育説明を実施している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2021-fy)
- FY2023 その他 「2022年度は12回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しております。2022年度は、延べ９回の上述委員会を開催しました。さらに、内部統制部内にＳＯＸ推進室、監査室を設け、内部統制制度の整備・改善、運用確認を常時行う体制となっております。」 — 取締役会12回、コンプライアンス・リスク管理委員会9回の開催実績に加え、内部統制基本方針書・社内規程の改訂、教育説明および常時の運用確認を開示している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2022-fy)
- FY2024 その他 「2023年度は13回に及ぶ「取締役会」を開催し、法令で決められた事項や経営に関する重要事項を決定するとともに、業務の執行状況を監督しております。」 — 取締役会を2023年度に13回、コンプライアンス・リスク管理委員会を延べ10回開催し、内部統制基本方針書の改訂、基本計画書の制定、教育説明および常時の運用確認を実施している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2023-fy)
- FY2025 その他 「2024年度は、延べ10回の上述委員会を開催しました。さらに、内部統制部内にＳＯＸ推進室、監査室を設け、内部統制制度の整備・改善、運用確認を常時行う体制となっております。」 — 2024年度のコンプライアンス・リスク管理委員会開催回数を10回とし、SOX推進室・監査室による常時の整備・改善・運用確認を再確認している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2024-fy)
- 2026-05-14 悪化 「その他の取締役ならびに常勤監査役については「代表取締役会長を含む取締役による公私混同の防止策の構築」が不十分であり、その経営責任を明確化する必要性から以下の処分と致します。」 — 内部統制・リスク管理体制について、取締役による公私混同の防止策の構築が不十分であったことが開示された。元のcanonical threadは変更しない。 (https://komori.app/company/6960/disclosure/20260514534488)
- FY2026 その他 「2025年度は、延べ９回の上述委員会を開催しました。さらに、内部統制部内にＳＯＸ推進室、監査室を設け、内部統制制度の整備・改善、運用確認を常時行う体制となっております。」 — コンプライアンス・リスク管理委員会の開催回数を2025年度は9回とし、内部統制基本方針書の改訂、基本計画書の制定、教育説明および常時の運用確認を実施している。 (https://komori.app/company/6960/filing/2025-fy)