# ウインテスト（6721） 第三者割当による第12回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/6721/disclosure/20241120526633
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-11-20
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企業ページ: https://komori.app/company/6721

## 何が変わったか

GFA株式会社を割当先とする第12回行使価額修正条項付新株予約権について、発行価額総額1,150万円の払込みが完了した。

## 会社が挙げた理由

2024年10月31日開催の取締役会で決議した本新株予約権の発行について、発行価額の総額の振込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第12回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数 10,000,000株（新株予約権100,000個、新株予約権1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個につき115円
- 発行価額の総額: 11,500,000円
- 調達する資金の額: 払込金額の総額711,500,000円、差引手取概算額704,915,500円
- 発行諸費用の概算額: 6,584,500円
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2024年11月20日
- 割当予定先: GFA株式会社：新株予約権100,000個
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額70円。毎週水曜日の直前取引日の終値の90％相当額に修正。下限行使価額55円。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数100,000個、未行使残 not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第12回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本新株予約権の発行価額の総額(11,500,000円)の振込が完了したことを確認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当該発行による潜在株式数 10,000,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2024年10月31日開催の取締役会において決議いたしました」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第12回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達資金の額 711,500,000円（差引手取概算額：704,915,500円）」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 事業会社（原文: 「「ＧＦＡ株式会社を割当先とする第三者割当」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「ＧＦＡ株式会社 100,000個」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「直前取引日の…終値…の90％に相当する金額」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「1個につき115円」「当初行使価額70円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「行使価額は…終値…の90％…に修正」「下限行使価額は55円」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「「当社取締役会による承認がない限り、本新株予約権を第三者に譲渡しない旨の制限」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法」」）