# ウインテスト（6721） 第三者割当による第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/6721/disclosure/20230130596071
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-01-30
Komoriの読み（0-100）: 73
企業ページ: https://komori.app/company/6721

## 何が変わったか

2023年1月13日に決議した、行使価額修正条項付き第11回新株予約権について、発行価額の払込みが完了した。

## 会社が挙げた理由

2023年1月30日付で、本第11回新株予約権に係る発行価額の総額の払込みが完了したことを確認したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数3,900,000株（新株予約権39,000個、新株予約権1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個につき126円
- 発行価額の総額: 4,914,000円
- 調達する資金の額: 500,214,000円（差引手取金概算額：498,114,000円）
- 発行諸費用の概算額: 2,100,000円（調達資金の額500,214,000円と差引手取金概算額498,114,000円との差額から算出）
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2023年1月30日
- 割当予定先: GFA株式会社：新株予約権39,000個（潜在株式3,900,000株）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}
- 払込金額の算定根拠: 行使価額は当初127円。2023年1月30日の割当日以降、毎週水曜日の直前取引日の東証終値の90％相当額（1円未満切上げ）に修正。ただし下限行使価額は83円。発行価額の算定基準となる終値・平均株価の期間はnot_disclosed。
- 行使価額: 当初127円。毎週水曜日の直前取引日の終値の90％相当額に修正される条項あり。下限83円。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数39,000個。未行使残の個数はnot_disclosed。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第11回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本第11回新株予約権に係る発行価額の総額（4,914,000円）の払込が完了したことを確認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当該発行による潜在株式数 3,900,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年1月13日開催の取締役会において決議いたしました」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第11回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「500,214,000円（差引手取金概算額：498,114,000円）」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「GFA株式会社に対して第三者割当の方法によって行います」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「GFA株式会社に対して第三者割当」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「GFA株式会社に対して第三者割当の方法によって行います」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「直前取引日の…終値…の90％に相当する金額」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第11回新株予約権1個につき126円」「本第11回新株予約権127円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「終値の90％に相当する金額…に修正」「下限行使価額…83円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「GFA株式会社に対して第三者割当の方法によって行います」」）