# ウインテスト（6721） 第三者割当による第９回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第10回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/6721/disclosure/20221114565984
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-11-14
Komoriの読み（0-100）: 67
企業ページ: https://komori.app/company/6721

## 何が変わったか

会社は、残っている第9回・第10回新株予約権をすべて買い取り、消却することを決めた。これにより、消却後に残る新株予約権はゼロ個となる。

## 会社が挙げた理由

株価が想定水準に届かず、当初想定していた規模の資金調達の可能性が乏しく、開発・生産・営業計画に遅延が発生しているため。また、未行使新株予約権が残ることによる市場の希薄化懸念を軽減し、財務基盤の安定化と事業計画の遅れを取り戻すため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第９回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第10回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の取得及び消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 三田証券株式会社
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第9回新株予約権164円、第10回新株予約権400円（下限行使価額132円。修正条項あり）
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数：第9回30,310個、第10回5,000個。取得・消却予定数：第9回13,830個、第10回5,000個。消却後残存数：0個。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 三田証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の取得及び消却が今期業績に与える影響は軽微

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「本日開催の取締役会において…取得するとともに…全部を消却することを決議」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「第９回新株予約権及び第10回新株予約権…残存する本新株予約権の全部を取得」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「当該、第９回並びに第10回で予定しておりましたファイナンスを中止、予約券の買取・消却」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 理由の説明あり（原文: 「「未行使新株予約権が残存することによる市場の希薄化懸念を軽減する必要があると判断」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第９回新株予約権及び第10回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 運転資金（原文: 「「製造部材の早期仕入れ資金（運転資金等）に充当」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第９回新株予約権発行による具体的な使途及び支出時期」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途・金額・時期あり（原文: 「「具体的な使途」「金額」「支出時期」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先 三田証券株式会社」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先 三田証券株式会社」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得価額…本新株予約権１個当たり115円」「本新株予約権１個当たり28円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第９回新株予約権（行使価額修正条項付）」「下限行使価額を132円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会において…決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「本新株予約権の取得及び消却が今期業績に与える影響は軽微」」）