# ダイヤモンドエレクトリックホールディングス（6699） 第三者割当による第５回及び第６回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行価額の払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/6699/disclosure/20240612527039
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-06-12
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企業ページ: https://komori.app/company/6699

## 何が変わったか

EVO FUNDを割当先とする第5回・第6回新株予約権について、発行価額の払込みが2024年6月12日に完了した。

## 会社が挙げた理由

2024年5月27日に決議した本新株予約権の発行価額の払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第５回及び第６回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数 2,000,000株（新株予約権20,000個、1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 第５回新株予約権1個当たり113円、第６回新株予約権1個当たり99円
- 発行価額の総額: 2,120,000円
- 調達する資金の額: 1,705,120,000円（払込金額の総額と差引手取概算額の内訳はnot_disclosed）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2024年6月12日
- 割当予定先: EVO FUND：20,000個（第5回10,000個、第6回10,000個）
- 割当予定先の保有方針: EVO FUNDが譲渡する場合には当社取締役会の承認を要すること等を買取契約で規定
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第5回：当初704円。5連続取引日の終値単純平均を基準に修正、参照価額は前取引日終値の90%、下限633円。第6回：当初1,000円。修正条項あり、下限633円
- 行使期間: 2024年6月13日から2026年6月12日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数20,000個（第5回10,000個、第6回10,000個）、未行使残はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「表題：第三者割当による第５回及び第６回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行価額の払込完了に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「2024年6月12日に発行価額の総額（2,120,000円）の払込みが完了したことを確認いたしました」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「潜在株式数 2,000,000株（新株予約権1個につき100株）」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2024年5月27日開催の取締役会において決議した…本新株予約権の発行に関して、この度、同年6月12日に…払込みが完了」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数の記載はない」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第５回新株予約権：10,000個、第６回新株予約権：10,000個」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「調達資金の額 1,705,120,000円」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「第三者割当の方法により、全ての本新株予約権をEVO FUNDに割り当てます」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「全ての本新株予約権をEVO FUNDに割り当てます」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第三者割当」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「第5回新株予約権1個当たり113円、第6回新株予約権1個当たり99円／第5回当初行使価額704円、第6回当初行使価額1,000円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「下限行使価額はいずれも633円／終値の単純平均値等により修正」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「EVO FUNDが本新株予約権を譲渡する場合には当社取締役会による承認を要する」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第三者割当」）