# 旅工房（6548） 第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行の中止に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/6548/disclosure/20220610577006
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-06-10
Komoriの読み（0-100）: 64
企業ページ: https://komori.app/company/6548

## 何が変わったか

2022年5月27日に決議・公表していた、EMA Financial, LLCを割当予定先とする第3回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行を中止した。有価証券届出書の取下げ願いも提出した。

## 会社が挙げた理由

割当予定先から、新株予約権買取契約の行使コミット条項における計算対象日の規定について再協議の要請を受け、当初予定していた2022年6月13日の発行実施が困難になったため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行（中止）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EMA Financial, LLC
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付であることのみ記載。具体的な行使価額および修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行の中止」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 既開示の訂正（原文: 「「2022年５月27日の取締役会決議により…発行することについて決定」および「当該発行を中止することを決議」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「本新株予約権の発行を中止することを決議」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「2022年５月27日付で公表した…発行に関するお知らせ」および「当該発行を中止することを決議」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に発行済株式総数の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社旅工房第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に調達資金の額の記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EMA Financial, LLC（以下『割当予定先』といいます。）」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EMA Financial, LLC…を割当予定先として」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当により…EMA Financial, LLCを割当予定先として」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に価額の数値の記載なし」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第３回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権の発行として記載」）